公司主体责任廉洁风险点与防控措施自查表.docxVIP

公司主体责任廉洁风险点与防控措施自查表

序号

业务环节

廉洁风险点描述

风险等级

现有防控措施

措施执行情况

是否需要优化

优化建议

1

物资采购

1.采购人员收受供应商贿赂，在采购过程中为其提供便利，如抬高采购价格、放宽验收标准等。2.与供应商勾结，虚假招标、围标串标，使特定供应商中标。3.私自变更采购合同条款，为自身或关联方谋利。4.采购人员在紧急采购中，利用时间紧迫，规避正常审批流程，选择高价供应商。

高

1.建立供应商准入审查制度，对供应商资质、信誉等严格审核。2.采购流程采用公开招标，邀请多家供应商参与，确保竞争充分。3.设立采购监督小组，对采购全过程进行监督。4.采购合同由法务部门严格审核，变更合同需经多部门联合审批。5.规范紧急采购流程，明确适用范围和审批层级。

按制度定期审查供应商，招标过程规范，监督小组履职正常，合同审核及紧急采购流程执行良好。

否

无

2

财务管理

1.财务人员篡改账目，挪用公款用于个人投资或消费。2.在费用报销环节，违规审批通过不合理、虚假的报销申请。3.财务人员与外部机构勾结，泄露公司财务机密，获取不正当利益。4.在税务申报中，故意隐瞒收入或虚报成本，偷逃税款以谋取私利。

高

1.建立严格的财务审批流程，多层级审核，明确各层级审批权限。2.定期进行财务审计，包括内部审计和外部审计。3.财务系统设置操作权限，不同岗位人员只能进行授权范围内操作。4.与财务人员签订保密协议，加强保密教育。5.税务申报由专人负责，经财务主管审核，定期接受税务检查。

财务审批流程执行良好，定期开展审计，系统权限设置合理，保密及税务申报工作规范。

否

无

3

人事管理

1.在招聘过程中，收受求职者贿赂，违规录用不符合条件人员。2.在绩效考核、晋升环节，依据个人关系而非实际工作表现进行评定。3.人事部门在员工培训资源分配上，偏袒特定人员或机构，收取回扣。4.在员工离职手续办理时，故意刁难，索要好处以加快办理。

中

1.招聘过程采用结构化面试、多轮面试等方式，确保公平公正。2.制定明确的绩效考核指标和晋升标准，并向全体员工公开。3.设立员工举报渠道，对人事相关违规行为进行监督。4.培训资源分配通过公开招标选择合作机构，过程接受监督。5.规范离职手续流程，明确办理时限和责任人。

招聘流程规范，考核晋升标准公开透明，举报渠道畅通，培训资源分配及离职手续办理规范。

否

无

4

项目审批

1.项目审批人员收受项目申报方贿赂，违规审批通过不达标项目。2.故意拖延项目审批时间，暗示申报方给予好处以加快审批。3.项目审批过程中，私自泄露其他申报方的商业机密或项目信息。4.在项目验收环节，与项目实施方勾结，虚报项目成果，套取项目资金。

高

1.制定详细的项目审批标准和流程，严格按标准审核。2.对项目审批进度进行公开公示，接受内部和外部监督。3.建立审批责任追究制度，对违规审批行为严肃问责。4.审批人员签订保密协议，明确保密责任。5.项目验收由专业第三方机构参与，确保验收公正。

审批标准和流程明确，进度公示正常，责任追究制度落实，保密及验收工作规范。

否

无

5

资产管理

1.资产管理人员擅自将公司资产出租、出借或变卖，谋取私利。2.在资产盘点时，故意隐瞒资产损失或盘盈情况，从中获利。3.在资产维修、保养环节，虚报维修费用，与维修商勾结瓜分差价。4.将公司资产低价租赁或出售给关联方，造成公司资产流失。

中

1.建立完善的资产管理制度，明确资产购置、使用、处置等各环节流程。2.定期进行资产盘点，做到账实相符。3.对资产变动情况及时进行登记和备案。4.资产维修保养通过招标选择优质服务商，费用清单需经审核。5.涉及关联方交易的资产处置，需经公司高层集体决策并公示。

资产管理制度执行良好，定期盘点，变动登记及时，维修及关联交易管理规范。

否

无

6

市场营销

1.营销人员收受客户回扣，在销售价格、折扣等方面给予不合理优惠。2.与广告商勾结，虚报广告投放费用，从中获取私利。3.私自挪用营销活动经费，用于个人消费或其他不当用途。4.在客户关系维护中，接受客户的贵重礼品或高档宴请，影响业务公正。

中

1.制定严格的销售价格政策和折扣审批流程。2.广告投放通过公开招标选择广告商，投放效果定期评估。3.营销活动经费专款专用，建立详细经费使用台账，定期审计。4.制定员工廉洁行为准则，明确禁止接受客户不当馈赠和宴请。

销售价格及折扣审批规范，广告招标及经费管理正常，廉洁准则执行良好。

否

无

7

合同管理

1.合同起草人员故意在合同条款中设置漏洞，为后续违约或变更合同留下隐患，谋取私利。2.合同审核人员未尽职责，未能发现合同中的不合理或风险条款。3.