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风险管理部管理规定
目录
风险管理部管理规定（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
一、总则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.1部门简介及组织架构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
1.2风险管理部的核心职能．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
1.3团队组建与人员配置．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
二、风险识别与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
2.1风险信息收集与整理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
2.2风险类型的识别与分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
2.3风险评估指标体系构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
三、风险评估标准与等级划分．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
3.1行业风险评估参考标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
3.2企业内部风险评估标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
3.3风险等级划分及对应措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
四、风险管理策略与措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
4.1预防性管理策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
4.2抑制性管理策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
4.3应急响应机制建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
五、风险监控与报告制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
5.1风险监控平台搭建与应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
5.2定期风险评估报告制度建立与实施情况反馈机制设立．．．．．．．．29
六、风险管理培训与考核评价体系建立与实施情况反馈机制设立．．30
风险管理部管理规定（2）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
风险管理部概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
1.1部门职能．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
1.2组织结构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
1.3工作目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
风险管理流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
2.1风险识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
2.1.1风险信息收集．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
2.1.2风险评估方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
2.2风险评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
2.2.1风险分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
2.2.2风险等级划分．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
2.3风险应对．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
2.3.1风险控制措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
2.3.2风险缓解策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
2.4风险监控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46
2.4.1监控指标设定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
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