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证券从业资格考试参考试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不是证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.证券保管业务

2.下列关于股票市场的说法，正确的是：

A.股票市场是公司直接融资的主要场所

B.股票市场是政府发行债券的主要场所

C.股票市场是金融机构进行融资的主要场所

D.股票市场是个人投资者进行投资的主要场所

3.以下哪项不属于证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.保密原则

4.下列关于证券经纪业务的描述，正确的是：

A.证券经纪业务是指证券公司代理客户买卖证券的业务

B.证券经纪业务是指证券公司直接买卖证券的业务

C.证券经纪业务是指证券公司为客户提供投资咨询的业务

D.证券经纪业务是指证券公司为客户提供证券保管服务的业务

5.以下哪项不是证券公司设立的条件？

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

C.有符合法律、行政法规规定的注册资本

D.有符合法律、行政法规规定的营业场所和业务设施

6.以下关于证券投资顾问业务的描述，正确的是：

A.证券投资顾问业务是指证券公司为客户提供投资建议的业务

B.证券投资顾问业务是指证券公司为客户提供证券经纪服务的业务

C.证券投资顾问业务是指证券公司为客户提供证券承销服务的业务

D.证券投资顾问业务是指证券公司为客户提供证券保管服务的业务

7.以下关于证券公司合规管理的描述，正确的是：

A.证券公司合规管理是指证券公司对自身业务活动进行自我约束和自我监督

B.证券公司合规管理是指证券公司对客户进行自我约束和自我监督

C.证券公司合规管理是指证券公司对监管部门进行自我约束和自我监督

D.证券公司合规管理是指证券公司对市场进行自我约束和自我监督

8.以下关于证券公司内部控制制度的描述，正确的是：

A.证券公司内部控制制度是指证券公司对自身业务活动进行自我约束和自我监督

B.证券公司内部控制制度是指证券公司对客户进行自我约束和自我监督

C.证券公司内部控制制度是指证券公司对监管部门进行自我约束和自我监督

D.证券公司内部控制制度是指证券公司对市场进行自我约束和自我监督

9.以下关于证券公司风险管理的描述，正确的是：

A.证券公司风险管理是指证券公司对自身业务活动进行自我约束和自我监督

B.证券公司风险管理是指证券公司对客户进行自我约束和自我监督

C.证券公司风险管理是指证券公司对监管部门进行自我约束和自我监督

D.证券公司风险管理是指证券公司对市场进行自我约束和自我监督

10.以下关于证券公司信息披露的描述，正确的是：

A.证券公司信息披露是指证券公司对自身业务活动进行自我约束和自我监督

B.证券公司信息披露是指证券公司对客户进行自我约束和自我监督

C.证券公司信息披露是指证券公司对监管部门进行自我约束和自我监督

D.证券公司信息披露是指证券公司对市场进行自我约束和自我监督

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司的主要业务包括：

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.证券保管业务

2.证券交易的基本原则包括：

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.保密原则

3.证券公司设立的条件包括：

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

C.有符合法律、行政法规规定的注册资本

D.有符合法律、行政法规规定的营业场所和业务设施

4.证券投资顾问业务包括：

A.提供投资建议

B.提供证券经纪服务

C.提供证券承销服务

D.提供证券保管服务

5.证券公司合规管理包括：

A.自我约束

B.自我监督

C.监管部门监督

D.市场监督

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券投资业务。（）

2.证券公司可以不遵守证券交易的基本原则。（）

3.证券公司设立时，注册资本可以低于法律、行政法规规定的最低限额。（）

4.证券投资顾问业务是指证券公司为客户提供投资建议的业务。（）

5.证券公司合规管理是指证券公司对自身业务活动进行自我约束和自我监督。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券公司经纪业务的流程。

答案：证券公司经纪业务的流程主要包括以下步骤：

（1）客户开户：客户向证券公司提交相关资料，办理开户手续。

（2）资金存管：客户将资金存入证券公司指定的资金账户。

（3）委托买卖：客户根据市场行情和自身需求，向证