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证券从业资格考试必考知识点试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.下列哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

2.证券交易场所是指：

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券服务机构

3.以下哪项不是证券发行的条件？

A.发行人具备合法的证券发行资格

B.发行人有良好的财务状况

C.发行人有稳定的盈利能力

D.发行人有良好的信誉

4.下列哪项不属于证券交易规则？

A.交易时间

B.交易价格

C.交易方式

D.交易对象

5.证券市场监管机构是：

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.中国证监会

6.以下哪项不属于证券公司的内部控制制度？

A.风险控制制度

B.信息披露制度

C.业务隔离制度

D.证券自营业务

7.证券公司的注册资本最低限额为：

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

8.以下哪项不属于证券交易中的委托指令？

A.买入委托

B.卖出委托

C.限价委托

D.交易时间

9.证券登记结算机构的主要职能是：

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记

D.证券结算

10.以下哪项不是证券交易的目的？

A.投资收益

B.资产增值

C.获得分红

D.证券投资

11.以下哪项不属于证券公司的业务许可范围？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

12.证券交易中的T+1交易制度是指：

A.交易当日即可卖出

B.交易当日即可买入

C.交易次日才能卖出

D.交易次日才能买入

13.证券公司进行证券自营业务时，其资金来源应当是：

A.自有资金

B.客户资金

C.银行贷款

D.证券市场融资

14.以下哪项不属于证券公司的合规管理内容？

A.合规风险识别

B.合规风险评价

C.合规风险控制

D.合规风险报告

15.证券公司的客户资金应当：

A.与公司自有资金分开管理

B.与公司其他客户资金合并管理

C.与公司其他业务资金合并管理

D.由公司自行决定管理方式

16.以下哪项不属于证券公司的风险管理内容？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.人力资源风险

17.证券公司的内部控制制度应当：

A.严格遵循法律法规

B.符合公司实际情况

C.符合证券市场规则

D.以上都是

18.证券公司的合规管理部门应当：

A.独立行使职权

B.向董事会负责

C.向监事会负责

D.向总经理负责

19.证券公司的内部控制制度应当定期：

A.检查和评估

B.修订和完善

C.执行和落实

D.以上都是

20.证券公司的合规管理部门应当对合规风险进行：

A.识别和评估

B.控制和报告

C.监测和预警

D.以上都是

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司的业务范围包括：

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

2.证券交易规则包括：

A.交易时间

B.交易价格

C.交易方式

D.交易对象

3.证券公司的内部控制制度包括：

A.风险控制制度

B.信息披露制度

C.业务隔离制度

D.证券自营业务

4.证券公司的风险管理内容包括：

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.人力资源风险

5.证券公司的合规管理内容包括：

A.合规风险识别

B.合规风险评价

C.合规风险控制

D.合规风险报告

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司可以同时经营证券经纪业务、证券投资咨询业务和证券承销与保荐业务。（）

2.证券交易场所是指证券交易所和证券公司。（）

3.证券发行的条件包括发行人具备合法的证券发行资格、有良好的财务状况、有稳定的盈利能力和有良好的信誉。（）

4.证券交易规则包括交易时间、交易价格、交易方式和交易对象。（）

5.证券市场监管机构是证券交易所。（）

6.证券公司的内部控制制度应当严格遵循法律法规、符合公司实际情况、符合证券市场规则。（）

7.证券公司的合规管理部门应当独立行使职权、向董事会负责、向监事会负责、向总经理负责。（）

8.证券公司的合规管理部门应当对合规风险进行识别、评估、控制和报告。（）

9.证券公司的内部控制制度应当定期检查和评估、修订和完善、执行和落实。（）

10.证券公司的合规管理部门应当对合规风险进行监测和预警。（）

四、简答题（每题10分，共