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中国工商银行人民币债券借贷交易主协议

第一条为维护债券借贷交易双方正当权益,明确交易双方权利与义务,交易双方在平等、自愿基础上,签署本协议。

第二条下列名词在本协议中含有以下含义:

（一）债券借贷:债券借出方将债券借给债券借入方同时,债券借入方提供一定数量债券作为质押,交易双方约定在未来某一日期,债券借入方归还债券借出方相等数量同种债券并支付一定费用交易行为。

（二）成交日期:交易双方签订成交确定书日期。

（三）债券借出方名称:首期结算时借出债券机构全称。

（四）债券借入方名称:首期结算时借入债券机构全称。

（五）借贷债券:债券借贷标债券,在成交确定书中以债券代码和债券简称标识。

（六）质押债券:债券借贷过程中,债券借入方质押给债券借出方债券,在成交确定书中以债券代码和债券简称标识。

（七）借券数量:借贷债券面值总量,为百万元整数倍。

（八）质押数量:质押债券面值总量,为百万元整数倍。

（九）首期结算日:债券借出方将借贷债券过户到债券借入方日期。

（十）到期结算日:债券借入方将借贷债券归还债券借出方并支付债券借出方借贷费用日期。

（十一）借券期限:首期结算日至到期结算日实际天数,含首期结算日,不含到期结算日。

（十二）借贷债券付息日:借贷债券下次付息日。

（十三）应计利息总额:借贷债券下次付息日付息总额。

（十四）借贷费率:债券借入方支付给债券借出方费用/借券数量,以年化收益率标识,计息规则为ACT/365。

（十五）结算方法:交易双方约定采取资金支付和债券交割方法,包含首期结算方法和到期结算方法,具体分为券券对付（DVD）、返券付费解券（BLDAP）和券款对付（BLDVP）三种方法。

券券对付是指在交易双方只完成借贷债券过户和质押债券冻结及解押,融券费用资金收付由结算双方自行处理一个结算方法。

返券付费解券是指交易双方中债券借出方在确定收到债券借入方归还借贷债券以及借贷费用后发出解押质押债券指令结算方法。

券款对付是指结算双方债券过户、质押券解押和借贷费用资金收付经过薄记系统和中国国家现代化支付系统同时完成结算方法。

（十六）债券账户:交易双方在中央国债登记结算有限责任企业（以下简称中央结算企业）、银行间市场清算所股份有限企业（以下简称上清所）或中国证券登记结算有限责任企业（以下简称中证登）开立用于托管和交割债券账户。

（十七）资金账户:交易双方指定用于资金支付账户,包含开户行名称、账户名称和账号。

第三条陈说与确保

债券借贷交易双方在签署本协议时以及在交易存续期内,做出以下陈说与确保:

（一）其系依据设置地法律正当设置且有效存续主体。

（二）已经含有签署和推行本协议全部必需授权,且其签署和推行本协议不违反其应该适使用方法律、章程性文件以及其已作为一方参与签署协议。

（三）含有参与银行间债券市场债券借贷交易资格,以其名义或代表其参与债券借贷交易交易员含有参与交易全部必需资质。

（四）其在本协议下义务组成对其正当、有效且有约束力义务。

（五）不存在任何针对其发生诉讼、仲裁或类似事件,可能实质性地负面影响本协议正当性、有效性或可实施性,或将实质性地负面影响其推行本协议项下义务。

（六）其含有独立评定债券借贷交易风险能力,且充足认识并愿意负担相关交易风险。

（七）其对依据本协议约定需要向另一方交付或用于出质债券拥有完整全部权和/或处理权,而且未设定任何形式第三方权益。

（八）债券借入方承诺在银行间债券市场经过债券借贷交易借入债券总额不超出其在中央结算企业和上清所自有债券托管总额30%（含30%）或单只债券融入总额不超出该只债券发行量15%（含15%）,一旦超出,即根据监管要求推行汇报义务。

第四条本协议与交易双方签订成交确定书共同组成完整债券借贷协议。

第五条成交确定书是交易双方就每笔债券借贷交易所达成协议。成交确定书应采取书面形式,能够是本币交易系统打印成交单,也能够是双方单独签署确定书。债券借贷成交确定书内容包含但不限于成交日期、交易双方名称、交易方向、借贷债券名称、借贷债券数量、借贷期限、借贷费率等。本协议与成交确定书不一致,以成交确定书为准。

第六条债券借入方权利和义务:

债券借入方权利:

（一）在首期结算日,按协议约定取得借贷债券。

（二）协议约定其它权利。

债券借入方义务:

（一）按约定立刻发送内容完整借贷结算指令和辅助指令。

（二）在到期结算日,按协议约定归还借贷债券以及支付借贷费用。

（三）借贷债券付息日在交易存续期内,在借贷债券付息日划付应计利息总额给债券借出方。

（四）依据债券借出方要求,债券借入方应向债券借出方提供足额自有债券用于质押。

（五）借入