2025年期货从业资格考试法律法规法律法规知识测试卷.docx

2025年期货从业资格考试法律法规法律法规知识测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、选择题

要求：请从下列各题的四个选项中选择一个最符合题意的答案。

1.以下哪项不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券发行条件？

A.公司章程

B.经营范围

C.实收资本

D.持续盈利能力

2.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的发起人人数不得超过多少人？

A.50人

B.100人

C.200人

D.300人

3.下列哪项不属于《中华人民共和国公司法》规定的公司组织机构？

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.财务部

4.根据《中华人民共和国证券法》，证券交易场所的设立应当符合以下哪项要求？

A.符合国家法律、行政法规的规定

B.符合证券交易所章程的规定

C.符合国务院证券监督管理机构的规定

D.符合公司章程的规定

5.以下哪项不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券发行主体？

A.公司

B.证券公司

C.证券服务机构

D.自然人

6.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的注册资本最低限额为多少元？

A.100万元

B.500万元

C.1000万元

D.2000万元

7.下列哪项不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易方式？

A.上市交易

B.上市报价

C.挂牌交易

D.代理交易

8.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的董事人数不得少于多少人？

A.3人

B.5人

C.7人

D.9人

9.以下哪项不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券服务机构？

A.证券投资咨询机构

B.证券评级机构

C.会计师事务所

D.证券交易所

10.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行人应当向投资者提供哪些文件？

A.证券发行说明书

B.证券发行公告

C.证券发行合同

D.以上都是

二、填空题

要求：请将下列各题的空格处填上恰当的内容。

1.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行应当符合（）原则。

2.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司的发起人应当承担（）责任。

3.《中华人民共和国证券法》规定，证券交易场所应当提供（）服务。

4.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司的董事会对股东大会负责，执行股东大会的决议，决定公司的（）。

5.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人应当按照规定披露（）信息。

6.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司的监事会对董事会、高级管理人员执行公司职务的行为进行（）。

7.《中华人民共和国证券法》规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行（）。

8.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司的注册资本为在公司登记机关登记的（）。

9.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人应当按照规定报送有关文件，并（）。

10.《中华人民共和国证券法》规定，证券交易场所应当依法制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他（）。

三、判断题

要求：请判断下列各题的正误，正确的请在括号内打“√”，错误的请在括号内打“×”。

1.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人应当按照规定报送有关文件，并保证其真实、准确、完整。（）

2.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司的董事会对股东大会负责，执行股东大会的决议，决定公司的经营计划和投资方案。（）

3.《中华人民共和国证券法》规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核验。（）

4.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司的监事会对董事会、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督。（）

5.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人应当按照规定披露证券发行信息，但不得泄露公司的商业秘密。（）

6.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司的注册资本为在公司登记机关登记的实收资本总额。（）

7.《中华人民共和国证券法》规定，证券交易场所应当提供证券交易、证券登记结算、证券信息服务等业务。（）

8.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司的董事会对股东大会负责，执行股东大会的决议，决定公司的经营计划和投资方案。（）

9.《中华人民共和国证券法》规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核验。（）

10.《中华人民共和国证券法》规定，证券交易场所应当依法制定上