银行合规与反洗钱金融消费者权益保护等知识试卷.docx

银行合规与反洗钱金融消费者权益保护等知识试卷

()

两人或两人以上共同违规的应（）

分别给予积分(正确答案)

给予主要责任人积分

给予领导人员积分

次要责任人可免予积分

一级分行和二级分行合规管理部门应每年向（）和（）提交本机构合规管理定期报告。

本级机构负责人、上级合规管理部门(正确答案)

本级内控合规部门、上级内控合规部

本单位负责人、本单位内控合规部门

本单位负责人、业务部门

（）对本行经营活动的合规性负最终责任。

董事会(正确答案)

监事会

高级管理层

内控合规部部门

下列情形中，不可从轻或减轻处理的是（）。

检举他人违规问题，经查证不属实；(正确答案)

主动交代本人违规问题；

主