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一、选择题
1.下列哪项内容不在合规依据之列？
A.上级单位规章制度
B.公司章程
C.应急预案
D.法律法规
答案：C
2.对下列哪类岗位人员不是公司重点加强合规管理的人员？
A.公司中高级管理人员
B.公司行政管理、文秘、司机岗位人员
C.市场开发、采购、经营、财务、一线业务等岗位人员
D.所有员工
答案：B
3.国务院国有资产监督管理委员会于哪一年制定印发《中央企业合规管理指引（试行）》？
A.2016年
B.2017年
C.2018年
D.2019年
答案：B
4.制定《中央企业合规管理指引（试行）》的目的不包括以下哪一项？
A.推动中央企业全面加强合规管理
B.加快提升依法合规经营管理水平
C.着力打造法治央企
D.提高企业利润
答案：D
5.中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施的重要依据是什么？
A.统一监管
B.分类监管
C.重点监管
D.优先监管
答案：B
6.国家鼓励证券公司在什么前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新？
A.遵守法律法规
B.控制过度盈利
C.有效控制风险
D.实现稳健经营
答案：A
7.对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，关于合规总监的责任承担，表述准确的是哪一项？
A.从轻处罚
B.减轻责任
C.免除责任
D.酌情处罚
答案：B
8.自营、资产管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后，几个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务？
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月
答案：D
9.《反洗钱法》中客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存几年？
A.3年
B.4年
C.5年
D.6年
答案：C
10.《反洗钱法》中客户交易信息在交易结束后，应当至少保存几年？
A.3年
B.4年
C.5年
D.6年
答案：C
二、填空题
1.《中央企业合规管理指引（试行）》是由____制定印发的。
答案：国务院国有资产监督管理委员会
2.制定《中央企业合规管理指引（试行）》的目的是为推动中央企业全面加强合规管理，加快提升____。
答案：依法合规经营管理水平
3.中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施____的重要依据。
答案：分类监管
4.国家鼓励证券公司在____的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。
答案：遵守法律法规
5.对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，关于合规总监的责任承担，表述准确的是____。
答案：减轻责任
6.自营、资产管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后，____个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
答案：12
7.《反洗钱法》中客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存____年。
答案：五
8.《反洗钱法》中客户交易信息在交易结束后，应当至少保存____年。
答案：
9.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息按照规定程序____。
答案：集中销毁
10.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当____。
答案：及时更新客户身份资料
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