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2025年CFA特许金融分析师考试模拟题：金融伦理与职业道德

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.以下哪项不属于金融伦理的核心原则？

A.诚信

B.公平

C.保密

D.利益冲突

2.以下哪个组织负责制定和发布全球金融伦理标准？

A.国际证券交易所联合会（FIBV）

B.国际金融协会（IIF）

C.国际伦理与职业道德组织（IEA）

D.国际注册会计师协会（IFAC）

3.以下哪项行为违反了职业道德原则？

A.在客户不知情的情况下，将客户的个人信息透露给第三方

B.在进行投资分析时，充分披露所有相关信息

C.在客户面前公正无私地提供投资建议

D.在与客户沟通时，隐瞒部分投资风险

4.以下哪个选项不属于职业道德原则中的“公正”原则？

A.公平对待所有客户

B.公正处理客户投诉

C.在利益冲突时，主动回避

D.违反法律法规

5.以下哪个选项不属于职业道德原则中的“保密”原则？

A.不泄露客户隐私

B.不泄露公司机密

C.在离职后，仍需保守公司秘密

D.在客户面前，随意讨论投资策略

6.以下哪个选项不属于职业道德原则中的“诚信”原则？

A.诚实守信

B.保守秘密

C.公正无私

D.严格遵守法律法规

7.以下哪个选项不属于职业道德原则中的“专业胜任”原则？

A.具备必要的专业知识和技能

B.不断学习，提高自身能力

C.在工作中，保持独立思考

D.在利益冲突时，主动回避

8.以下哪个选项不属于职业道德原则中的“客户利益优先”原则？

A.在投资建议中，始终以客户利益为重

B.在工作中，公正无私地处理客户事务

C.在利益冲突时，主动回避

D.在客户面前，随意讨论投资策略

9.以下哪个选项不属于职业道德原则中的“责任”原则？

A.对自己的行为负责

B.对客户负责

C.对公司负责

D.对社会负责

10.以下哪个选项不属于职业道德原则中的“公正”原则？

A.公平对待所有客户

B.公正处理客户投诉

C.在利益冲突时，主动回避

D.违反法律法规

二、多项选择题（每题3分，共30分）

1.金融伦理的核心原则包括哪些？

A.诚信

B.公平

C.保密

D.利益冲突

E.专业胜任

2.以下哪些行为违反了职业道德原则？

A.在客户不知情的情况下，将客户的个人信息透露给第三方

B.在进行投资分析时，充分披露所有相关信息

C.在客户面前公正无私地提供投资建议

D.在与客户沟通时，隐瞒部分投资风险

E.在离职后，仍需保守公司秘密

3.职业道德原则中的“公正”原则包括哪些内容？

A.公平对待所有客户

B.公正处理客户投诉

C.在利益冲突时，主动回避

D.违反法律法规

E.保守秘密

4.职业道德原则中的“保密”原则包括哪些内容？

A.不泄露客户隐私

B.不泄露公司机密

C.在离职后，仍需保守公司秘密

D.在客户面前，随意讨论投资策略

E.诚实守信

5.职业道德原则中的“诚信”原则包括哪些内容？

A.诚实守信

B.保守秘密

C.公正无私

D.严格遵守法律法规

E.在利益冲突时，主动回避

6.职业道德原则中的“专业胜任”原则包括哪些内容？

A.具备必要的专业知识和技能

B.不断学习，提高自身能力

C.在工作中，保持独立思考

D.在利益冲突时，主动回避

E.在客户面前，随意讨论投资策略

7.职业道德原则中的“客户利益优先”原则包括哪些内容？

A.在投资建议中，始终以客户利益为重

B.在工作中，公正无私地处理客户事务

C.在利益冲突时，主动回避

D.在客户面前，随意讨论投资策略

E.违反法律法规

8.职业道德原则中的“责任”原则包括哪些内容？

A.对自己的行为负责

B.对客户负责

C.对公司负责

D.对社会负责

E.在利益冲突时，主动回避

9.以下哪些组织负责制定和发布全球金融伦理标准？

A.国际证券交易所联合会（FIBV）

B.国际金融协会（IIF）

C.国际伦理与职业道德组织（IEA）

D.国际注册会计师协会（IFAC）

E.国际金融分析师协会（CFA）

10.以下哪些行为违反了职业道德原则？

A.在客户不知情的情况下，将客户的个人信息透露给第三方

B.在进行投资分析时，充分披露所有相关信息

C.在客户面前公正无私地提供投资建议

D.在与客户沟通时，隐瞒部分投资风险

E.在离职后，仍需保守公司秘密

三、判断题（每题2分，共20分）

1.金融伦理的核心原则是诚信、公平、保密、利益冲突、专业胜任。（）

2.职业道德原则中的“公正”原则要求在利益冲突时，主动回避。（）

3.