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集中复习的建议：2024年基金从业资格考试试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不属于基金管理人的职责？

A.投资决策

B.基金募集

C.基金清算

D.基金投资顾问

2.下列关于封闭式基金的描述，正确的是？

A.封闭式基金份额在发行结束后不再增加

B.封闭式基金份额可以在证券交易所上市交易

C.封闭式基金份额的买卖价格通常高于基金净值

D.封闭式基金份额的买卖价格通常低于基金净值

3.基金管理人应定期向投资者披露哪些信息？

A.基金净值

B.投资组合

C.基金费用

D.以上都是

4.以下哪项不属于基金投资的风险？

A.市场风险

B.利率风险

C.信用风险

D.操作风险

5.基金管理公司内部控制的目标不包括？

A.确保公司业务合规

B.提高公司经营效率

C.保护投资者利益

D.提高公司盈利能力

6.基金托管人的职责不包括？

A.监督基金投资运作

B.确保基金资产安全

C.维护基金份额持有人的合法权益

D.为基金提供投资顾问服务

7.以下哪项不属于基金销售机构的职责？

A.推广基金产品

B.基金销售

C.基金投资顾问

D.基金清算

8.基金份额净值是指？

A.基金资产净值除以基金份额总数

B.基金资产净值除以基金管理费

C.基金资产净值除以基金托管费

D.基金资产净值除以基金销售费用

9.以下哪项不属于基金投资组合的风险？

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.基金管理风险

10.基金管理人的内部控制制度不包括？

A.人员管理

B.业务流程管理

C.风险管理

D.投资决策

11.以下哪项不属于基金销售人员的职责？

A.推广基金产品

B.基金销售

C.基金投资顾问

D.基金清算

12.基金托管人应当对基金管理人的投资指令进行哪些审查？

A.审查投资指令的真实性

B.审查投资指令的合规性

C.审查投资指令的及时性

D.以上都是

13.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些方面？

A.人员管理

B.业务流程管理

C.风险管理

D.以上都是

14.基金销售机构应当对基金销售人员的销售行为进行哪些管理？

A.定期培训

B.考核评估

C.监督检查

D.以上都是

15.以下哪项不属于基金投资组合的收益来源？

A.投资收益

B.资产增值

C.基金管理费

D.基金托管费

16.基金管理人应当对基金销售人员的销售行为进行哪些管理？

A.定期培训

B.考核评估

C.监督检查

D.以上都是

17.基金托管人应当对基金管理人的投资指令进行哪些审查？

A.审查投资指令的真实性

B.审查投资指令的合规性

C.审查投资指令的及时性

D.以上都是

18.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些方面？

A.人员管理

B.业务流程管理

C.风险管理

D.以上都是

19.基金销售机构应当对基金销售人员的销售行为进行哪些管理？

A.定期培训

B.考核评估

C.监督检查

D.以上都是

20.以下哪项不属于基金投资组合的收益来源？

A.投资收益

B.资产增值

C.基金管理费

D.基金托管费

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.基金投资风险包括哪些？

A.市场风险

B.利率风险

C.信用风险

D.流动性风险

2.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些方面？

A.人员管理

B.业务流程管理

C.风险管理

D.投资决策

3.基金销售人员的职责包括哪些？

A.推广基金产品

B.基金销售

C.基金投资顾问

D.基金清算

4.基金托管人的职责包括哪些？

A.监督基金投资运作

B.确保基金资产安全

C.维护基金份额持有人的合法权益

D.为基金提供投资顾问服务

5.基金管理公司内部控制的目标包括哪些？

A.确保公司业务合规

B.提高公司经营效率

C.保护投资者利益

D.提高公司盈利能力

三、判断题（每题2分，共10分）

1.基金管理人可以自行决定基金的投资策略。（）

2.基金托管人可以参与基金的投资决策。（）

3.基金销售人员的销售行为不受任何限制。（）

4.基金管理人的内部控制制度应当公开透明。（）

5.基金托管人应当对基金管理人的投资指令进行严格审查。（）

6.基金销售机构应当对基金销售人员的销售行为进行严格管理。（）

7.基金投资组合的风险可以通过分散投资来降低。（）

8.基金管理人的内部控制制度应当与公司规模相适应。（）

9.基金托管人应当对基金资产进行独立托管。（）

10.基金销售人员的销售行为应