2025年期货从业资格考试法律法规法律法规深度理解与实战训练试卷.docxVIP

2025年期货从业资格考试法律法规法律法规深度理解与实战训练试卷

一、单项选择题（每题2分，共40分）

1.根据《期货交易管理条例》，下列哪项不属于期货交易所的职能？

A.提供期货交易的场所、设施和服务

B.制定并实施期货交易所的交易规则

C.对会员进行自律管理

D.制定国家有关期货市场的政策法规

2.以下哪个机构负责期货市场的监督管理？

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国人民银行

D.国务院国资委

3.期货公司接受客户委托，以下哪个行为不符合法律法规规定？

A.代客户进行交易

B.提供交易策略

C.代客户签订期货合约

D.代客户申请开仓

4.根据《期货公司监督管理办法》，以下哪个事项不需要期货公司事先向中国证监会报告？

A.设立分支机构

B.变更注册资本

C.变更公司名称

D.进行重大资产重组

5.以下哪种情况，期货公司可以暂停或者终止客户的交易权限？

A.客户交易亏损达到一定程度

B.客户存在重大违法违规行为

C.客户未按照约定支付交易保证金

D.客户连续亏损

6.以下哪个不属于期货公司的内部控制制度？

A.风险管理制度

B.财务管理制度

C.人力资源管理

D.信息披露制度

7.期货公司为客户提供的期货交易指令下单服务，以下哪个行为不符合法律法规规定？

A.代客户下单

B.提供下单软件

C.指导客户下单

D.拒绝客户下单

8.以下哪个不属于期货市场中的不正当竞争行为？

A.虚假宣传

B.恶意串通

C.低于成本价销售

D.欺骗客户

9.根据《期货交易管理条例》，以下哪个行为属于期货交易中的违规行为？

A.期货公司未按照规定报告大额交易

B.期货公司泄露客户交易信息

C.期货公司从业人员参与内幕交易

D.期货公司未经授权代理客户交易

10.以下哪个不属于期货交易中的欺诈行为？

A.编造虚假交易信息

B.隐瞒交易风险

C.未按约定履行合同

D.提供虚假证明文件

二、多项选择题（每题3分，共30分）

11.根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当履行的职责包括以下哪些？

A.组织交易

B.监督交易

C.规范交易

D.提供交易场所、设施和服务

12.以下哪些属于期货公司的业务范围？

A.期货经纪业务

B.期货投资咨询业务

C.期货交易策略研发

D.期货交易风险管理

13.以下哪些行为属于期货交易中的违法违规行为？

A.操纵市场价格

B.从事内幕交易

C.编造、传播虚假信息

D.欺诈客户

14.以下哪些属于期货公司的内部控制制度？

A.风险管理制度

B.财务管理制度

C.人力资源管理制度

D.信息披露制度

15.以下哪些属于期货市场中的不正当竞争行为？

A.虚假宣传

B.恶意串通

C.低于成本价销售

D.欺骗客户

16.以下哪些情况，期货公司可以暂停或者终止客户的交易权限？

A.客户交易亏损达到一定程度

B.客户存在重大违法违规行为

C.客户未按照约定支付交易保证金

D.客户连续亏损

17.以下哪些行为属于期货交易中的违规行为？

A.期货公司未按照规定报告大额交易

B.期货公司泄露客户交易信息

C.期货公司从业人员参与内幕交易

D.期货公司未经授权代理客户交易

18.以下哪些属于期货交易中的欺诈行为？

A.编造虚假交易信息

B.隐瞒交易风险

C.未按约定履行合同

D.提供虚假证明文件

19.根据《期货交易管理条例》，以下哪些行为属于期货交易所的违规行为？

A.未按照规定及时公布交易信息

B.未按照规定及时处理交易异常情况

C.未按照规定及时报告大额交易

D.未按照规定及时公布期货品种的交易规则

20.以下哪些属于期货公司的合规经营要求？

A.严格遵守法律法规

B.诚实守信

C.客户至上

D.公平竞争

三、案例分析题（每题10分，共30分）

21.某期货公司A在开展业务过程中，存在以下行为：一是未按照规定向中国证监会报告大额交易；二是泄露客户交易信息；三是从业人员参与内幕交易。请根据《期货交易管理条例》及《期货公司监督管理办法》，分析期货公司A的行为是否违反法律法规，并说明相应的法律责任。

22.甲期货公司在开展业务过程中，发现客户乙存在重大违法违规行为。甲公司决定暂停乙的交易权限。乙不服，认为甲公司无权暂停其交易权限。请根据《期货交易管理条例》及《期货公司监督管理办法》，分析甲公司的行为是否合法，并说明理由。

23.丙期货公司从业人员张某，在开展业务过程中，向客户李某泄露了内幕信息。李某利用该信息进行交易，获利丰厚。请根据《期货交易管理条例》及《期货公司监督管理办法》，分析张某的行为是否违法，并说明相应的法律责任。