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证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案【2】

11[单选题]下列关于证券回购交易的叙述，不正确的有()。

Ⅰ.目前我国证券回购券种主要是国债和企业债

Ⅱ.以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“卖

出”(S)

Ⅲ.交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报

Ⅳ.因代理客户进行证券回购交易所产生的一切风险均由客户自己

承担

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：Ⅱ项，以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买

卖部位为“买入”(B);ⅠV项，因代理而产生的一切风险由证券公司承

担。

12[单选题]关于证券交易所债券质押式回购业务，下列说法正确

的有()。

Ⅰ.以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“卖

出”(s)

Ⅱ.在上海证券交易所，申报数量必须是1000手或其整数倍

Ⅲ.计价单位为每百元资金到期年收益

Ⅳ.在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过2万

手

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、ⅠV

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：Ⅱ项，申报数量必须为100手或其整数倍;Ⅳ项，回购

交易每笔申报限量最大不超过1万手。

13[单选题]全国银行间市场债券交易采用询价交易方式，包括()

等交易步骤。

Ⅰ.自主报价Ⅱ.格式化询价Ⅲ.确认成交Ⅳ.清算与交收

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，

逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、

确认成交三个交易步骤。

14[单选题]下列关于上海证券交易所债券买断式回购计算方式的

说法正确的有()。

Ⅰ.到期结算采用逐笔方式交收

Ⅱ.中国结算公司上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保

Ⅲ.两次结算包括初始结算和到期结算

Ⅳ.一次成交、两次结算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式。两

次结算包括初始结算与到期结算。初始结算由中国结算公司上海分公

司作为共同对手方担保交收;到期结算由中国结算公司上海分公司组织

融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。此时，

中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。

15[单选题]在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中