2025年证券从业资格证考试复习必备试题及答案.docx

2025年证券从业资格证考试复习必备试题及答案

姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪些属于证券市场的参与者？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.政府监管部门

2.证券公司的业务范围包括哪些？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券资产管理业务

3.证券交易所在证券市场中扮演的角色有哪些？

A.证券交易的场所

B.证券市场的价格发现者

C.证券市场的监管者

D.证券市场的风险承担者

4.以下哪些属于证券发行的方式？

A.公开发行

B.非公开发行

C.证券公司发行

D.信托公司发行

5.证券投资者保护基金的作用是什么？

A.维护证券市场秩序

B.保护投资者合法权益

C.促进证券市场稳定发展

D.提高证券市场透明度

6.以下哪些属于证券交易规则？

A.交易时间

B.交易价格

C.交易数量

D.交易方式

7.证券公司开展证券经纪业务，应当具备以下哪些条件？

A.具有证券经纪业务资格

B.具有符合规定的证券经纪业务人员

C.具有完善的内部控制制度

D.具有必要的证券经纪业务设施

8.证券公司开展证券投资咨询业务，应当具备以下哪些条件？

A.具有证券投资咨询业务资格

B.具有符合规定的证券投资咨询业务人员

C.具有完善的内部控制制度

D.具有必要的证券投资咨询业务设施

9.证券公司开展证券承销与保荐业务，应当具备以下哪些条件？

A.具有证券承销与保荐业务资格

B.具有符合规定的证券承销与保荐业务人员

C.具有完善的内部控制制度

D.具有必要的证券承销与保荐业务设施

10.以下哪些属于证券市场的监管手段？

A.行政处罚

B.监管谈话

C.信息披露监管

D.证券市场调查

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能包括资源配置和风险定价。（）

2.证券公司的净资本是指证券公司持有的现金及现金等价物。（）

3.证券交易所的会员制度是指所有参与交易的证券公司都必须成为会员。（）

4.证券发行价格可以高于、低于或等于票面价值。（）

5.证券投资者保护基金的资金来源于证券公司的净利润。（）

6.证券公司从事证券经纪业务时，不得为客户提供融资或融券服务。（）

7.证券公司开展证券投资咨询业务，可以向客户提供投资建议，但不得收取咨询费用。（）

8.证券公司开展证券承销与保荐业务，应当对发行人的财务状况、经营状况等进行尽职调查。（）

9.证券市场的自律监管机构是证券交易所。（）

10.证券投资者在证券交易中享有平等的权利，不得受到任何歧视。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券发行市场的功能。

2.解释什么是证券市场的流动性。

3.简要说明证券公司内部控制制度的主要内容。

4.阐述证券投资者保护基金的主要用途。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在经济发展中的作用及其局限性。

2.分析证券市场监管的重要性，并探讨如何有效实施证券市场监管。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场上，发行人和投资者之间的中介机构是：

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券服务机构

D.政府监管部门

2.以下哪项不是证券公司的核心业务？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

3.证券交易所对证券交易实行：

A.集中竞价

B.散户交易

C.协议交易

D.以上都是

4.证券发行价格高于票面价值称为：

A.折价发行

B.平价发行

C.增价发行

D.减价发行

5.证券投资者保护基金的主要资金来源是：

A.证券公司缴纳

B.投资者自愿捐赠

C.政府财政拨款

D.以上都是

6.证券公司开展证券经纪业务时，客户的交易资金必须存放在：

A.证券公司账户

B.证券交易所账户

C.银行账户

D.以上都是

7.证券投资咨询业务的禁止性行为包括：

A.捏造、传播虚假信息

B.误导投资者

C.拒绝提供相关资料

D.以上都是

8.证券承销与保荐业务中，保荐机构的主要职责是：

A.审查发行人是否符合发行条件

B.协助发行人制定发行方案

C.协助发行人进行路演

D.以上都是

9.证券交易所对上市公司的监管内容包括：

A.上市公司信息披露

B.上市公司治理结构

C.上市公司财务状况

D.以上都是

10.证券市场自律监管机构的主要职责是：

A.制定证券市场规则

B.监督证券市场运行

C.维护投资者合法权益

D.以上都是

试卷答案如下

一、多项选择题答案及解析思