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广西2025年下半年基金从业资格：证券投资基金的类型试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。

A．偏保守的平衡资产配置

B．偏进取的平衡资产配置

C．长期投资的权益投资工具

D．固定收益工具

2、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要

B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任

C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理

D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来

3、以下关于公司型基金的正确表述是____

A：基金公司是独立的法人机构

B：基金公司不是独立的法人机构

C：在国际上一定不是上市基金

D：肯定是封闭基金

4、下列__不属于基金管理人的投资管理活动。

A．交易管理

B．基金估值

C．绩效评估

D．风险控制

5、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。

A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历

C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度

D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

6、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内信息包括__。

A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数

B．偏离度的最高值和最低值

C．偏离度绝对值的简单平均值

D．偏离度绝对值的加权平均值

7、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。

A．服务性

B．专业性

C．持续性

D．适用性

8、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。

A．微观环境

B．宏观环境

C．内部环境

D．外部环境

9、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。

A．1nbsp;

B．3nbsp;

C．6nbsp;

D．12

10、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用

C．基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用

D．基金份额持有人大会费用

11、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。

A．误导

B．操纵

C．欺诈

D．投资损失

12、股票的内在价值就是股票未来收益的__。

A．现值

B．期望价值

C．价值总和

D．期望价格

13、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。

A：1

B：2

C：3

D：5

14、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。

A．中国银监会

B．中国人民银行

C．中国证监会

D．财政部

15、基金销售机构内部控制的目标是__。

A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整

B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全

D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行

16、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。

A．跨期性

B．杠杆性

C．风险性

D．投机性

17、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。

A：计划实施概要

B：市场营销现状

C：市场威胁和市场机会

D：目标市场和可能存在的问题

18、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A：股权投资基金

B：证券投资基金

C：开放式基金

D：封闭式基金

19、