审计法律部职能及岗位职责说明书.pdfVIP

集团审计法律部理变

革参阅之一

集团审计法律部职能及岗位职责说明书

一、工作职能

一〕审计职能

1、制定集团审计制度包括审计政策、程序和。

2、制定集团审计机构设置原那么、审计人员任用。

3、编制集团审计工作规划和年度审计方案。

4、集中统一理集团经营业务范围内的所有审计事项协调集

团与审计、社会中介组织的关系。

5、审查集团本部和下属各项业务活动过程及相关财务活动

的性、合法性、效益性。

6、测试和评价集团本部和下属理与控制制度的健全性和有

效性。

7、审查集团本部和下属指导人员的任经济责任。

8、跟踪检查集团下属落实审计、社会中介组织审计的情况。

9、跟踪检查集团理层对审计建议采取行动的情况。

10、专项调查与集团业务开展有关的特定事项。

11、聘请、协调、考核第三方审计机构并协助其工作。

12、审查法律、行政法规和集团要求审计的其他事项。

一三、监视和指导集团下属的审计工作。

二〕法律职能

1、制定集团法律工作制度。

2、编制集团法律工作规划和年度工作方案。

3、跟踪研究影响集团开展的相关法律法规及时向理层提

供决策支持。

4、审查集团本部和下属上报集团审批事项涉及的各类合

同、协议的合法性、有效性维护集团整体利益。

5、建立集团和下属公律诉讼案件数据库跟踪案件进展情

况。

6、处理集团法律事宜指导集团下属的法律工作。

7、选择外聘法律参谋对其工作绩效进展评价。

二、岗位设置、岗位职责及任职条件

一〕部门经理总审计师〕

岗位职责：

1、组织制定集团审计制度包括审计政策、程序和

2、组织制定集团审计机构设计原那么、审计人员任用

3、组织编制集团审计规划、年度审计方案和部门

4、组织和指导对集团本部和下属的审计工作

5、参加集团会议组织落实相关审计工作

6、审核并及时向集团行政和提交审计

7、监视、指导集团下属的审计工作和法律事务

8、协调集团与审计、社会审计的关系

9、负责部门业务和人员的日常理提出业绩考核指标和评价

10、协调部门与集团其他部门之间的工作关系

11、组织落实集团理层要求的其他事项

任职资格条件：

1、忠诚、敬业

2、硕士以上审计、金融、经济或财会相关专业

3、审计、经济类高级技术职称

4、精通理控制、审计、财务会计知识熟悉相关法律和经济

理

5、理解、理念和价值

6、具有方案与组织理才能

7、具有很强的书面、口头表达才能和沟通才能团队指导才

能

8、10年以上相关工作经历

9、理解国内外审计动态

二〕审计主1高级审计师〕

岗位职责：

1、负责集团本部和根底设施、房地产、金融三大板块的审

计

2、测试和评价集团本部和根底设施、房地产、金融三大板

块的理与控制制度及风险理情况

3、作为集团选派监事履行监事职责

4、起草集团审计规划、年度审计方案和草案

5、起草审计和专项审计调查

6、起草集团审计工作制度和相关细那么

7、审核审计工作底稿

8、跟踪检查审计的落实情况

9、保持与根底设施、房地产、金融三大板块下属审计机构

的联络并指导其工作

10、部内分配的其他工作

任职资格条件：

1、遵守审计职业道德

2、硕士研究生以上审计、经济、财会相关专业

3、审计、经济类高级技术职称具备注册会计师资格

4、掌握理控制、财务会计知识熟悉相关法律法规

5、精通审计理和技术

6、很强的书面、口头表达才能和沟通才能

7、8年以上相关工作经历

三〕审计主2高级审计师〕

岗位职责：

1、负责科技、酒店、贸易三大板块和能达、资本杂志社的

审计

2、测试和评价科技、酒店、贸易三大板块和能达、资本杂

志社的理与控制制度及风险理情

3、作为集团选派监事