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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库
第一部分单选题(500题)
1、公开披露基金信息的禁止行为，不包括（）。
A.对证券投资业绩进行预测
B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息
D.违规承诺收益或者承担损失
【答案】：C
2、基金业协会在私募基金管理人登记材料齐备后的（）内，为其办结登记手续。
A.20日
B.30日
C.20个工作日
D.15个工作日
【答案】：C
3、下列行为中，涉及内幕交易的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】：B
4、()是现代金融体系的两大运作载体。
A.基金市场和股票市场
B.金融市场和金融服务机构
C.股票市场和债券市场
D.期货市场和股票市场
【答案】：B
5、（）原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。
A.策略投资基金
B.保本投资基金
C.保险投资基金
D.避险策略基金
【答案】：D
6、基金公司各业务部门的职责有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：D
7、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】：D
8、为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/5
【答案】：C
9、以下选项中，属于广义资本市场的是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ
【答案】：B
10、（）是业务人员上岗操作的指南。
A.部门业务规章
B.业务操作手册
C.基本管理制度
D.内部控制大纲
【答案】：B
11、依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A.3
B.7
C.5
D.10
【答案】：C
12、在基金份额发售的3日前，需要在基金管理公司网站上公告的信息包含（）。
A.基金合同、托管协议、募集申请报告
B.托管协议、招募说明书、募集申请报告
C.基金合同、托管协议、招募说明书
D.基金合同、招募说明书、募集申请报告
【答案】：C
13、根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是（）。
A.在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息
B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务
C.代销机构支付的各项成本及费用
D.以固有财产承担因募集行为而产生的费用
【答案】：C
14、下列关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理方式的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：A
15、（2016年真题）以下关于道德与法律的联系的说法错误的是（）。
A.目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性
B.内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德
C.功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用
D.相互促进。法律对传播道德具有促进作用
【答案】：B
16、(2017年)某投资者赎回开放式基金2万份，对应的赎回费率为1％，赎回当日基金单位净值为1．10元，则基金可得净赎回金额为（）元。
A.21800
B.20800
C.21780
D.19800
【答案】：C
17、（2018年真题）按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为（）。
A.私募基金和公募基金
B.上市基金和不上市基金
C.开放式基金和封闭式基金
D.契约型基金和公司型基金
【答案】：C
18、关于基金份额持有人权利的说法，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：B
19、金融市场上进行交易的载体是（）。
A.市场参与者
B.金融工具
C.金融交易的组织方式
D.监督机构
【答案】：B
20、（2017年真题）下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是（）。
A.基金管理人应
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