上市挂牌辅导服务协议（2024年度版）版B版.docxVIP

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME

甲方：XXX

乙方：XXX

20XX

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PERSONAL

上市挂牌辅导服务协议（2024年度版）版B版

本合同目录一览

1.服务内容

1.1上市前的辅导工作

1.1.1企业改制辅导

1.1.2财务辅导

1.1.3法律和合规辅导

1.1.4上市申请文件的准备和审核

1.2上市过程中的辅导工作

1.2.1协助发行股票

1.2.2路演和投资者关系管理

1.2.3应对监管部门审查

1.2.4上市仪式组织

1.3上市后的辅导工作

1.3.1持续督导和合规培训

1.3.2信息披露咨询

1.3.3投资者关系维护

1.3.4股价管理和市值管理

2.服务期限

2.1上市前辅导期限

2.2上市过程中辅导期限

2.3上市后辅导期限

3.双方的权利和义务

3.1上市辅导机构的权利和义务

3.2上市辅导对象的权力与义务

4.服务费用

4.1服务费用的计算方式

4.2服务费用的支付方式

4.3额外费用的承担方式

5.保密条款

5.1保密信息的定义

5.2保密义务的期限

5.3保密条款的例外情况

6.争议解决

6.1争议解决方式

6.2争议解决地点和适用法律

7.合同的生效、变更和终止

7.1合同的生效条件

7.2合同的变更程序

7.3合同的终止条件

8.违约责任

8.1上市辅导机构的违约责任

8.2上市辅导对象的违约责任

9.一般条款

9.1合同的适用法律

9.2合同的争议解决方式

9.3合同的修改和补充

10.合同的签署日期和地点

11.其他约定

11.1上市辅导机构提供的附加服务

11.2上市辅导对象的额外支持

12.附件

12.1上市辅导服务协议的附件列表

13.签字页

13.1上市辅导机构签字

13.2上市辅导对象签字

14.附录

14.1上市辅导服务协议的附录列表

第一部分：合同如下：

第一条服务内容

1.1上市前的辅导工作

1.1.1上市辅导机构应对上市辅导对象进行企业改制辅导，确保企业具备上市条件。包括但不限于公司治理结构、内部控制制度、会计政策等方面的调整和完善。

1.1.2

上市辅导机构应协助上市辅导对象进行财务辅导，确保其财务报表符合上市要求。包括但不限于财务核算、财务报告、税务筹划等方面的指导和监督。

1.1.3上市辅导机构应提供法律和合规辅导，协助上市辅导对象遵守相关法律法规，确保其上市申请符合监管要求。包括但不限于公司章程、重大合同、知识产权等方面的审查和修改。

1.1.4上市辅导机构应协助上市辅导对象准备和审核上市申请文件，包括但不限于招股说明书、上市申请书、财务报表等。

1.2上市过程中的辅导工作

1.2.1上市辅导机构应协助发行股票，包括协助发行定价、安排路演、发行公告等。

1.2.2上市辅导机构应负责投资者关系管理，建立和维护投资者关系，组织分析师会议、投资者交流会等。

1.2.3上市辅导机构应协助上市辅导对象应对监管部门的审查，提供必要的文件和证据，确保审查过程的顺利进行。

1.2.4上市辅导机构应协助上市辅导对象组织上市仪式，包括仪式策划、媒体邀请、现场组织等。

1.3上市后的辅导工作

1.3.1上市辅导机构应提供持续督导和合规培训，确保上市辅导对象遵守上市规则和法律法规。

1.3.2上市辅导机构应提供信息披露咨询，协助上市辅导对象制定信息披露策略，审核信息披露文件。

1.3.3

上市辅导机构应协助上市辅导对象维护投资者关系，包括定期沟通、投资者调研等。

1.3.4上市辅导机构应协助上市辅导对象进行股价管理和市值管理，提供市场分析和投资建议。

第二条服务期限

2.1上市前辅导期限为自签署本协议之日起至上市申请文件提交之日止。

2.2上市过程中辅导期限为自上市申请文件提交之日起至上市之日止。

2.3上市后辅导期限为自上市之日起至上市辅导机构合同约定的服务期满之日止。

第三条双方的权利和义务

3.1上市辅导机构的权利和义务

上市辅导机构有权要求上市辅导对象提供必要的文件和信息，以便其履行辅导职责。上市辅导机构应按照约定履行辅导义务，确保上市辅导对象符合上市要求。

3.2上市辅导对象的权力与义务

上市辅导对象应提供真实、准确、完整的文件和信息，配合上市辅导机构的工作。上市辅导对象应按照约定支付服务费用，并履行其他合同义务。

第四条服务费用

4.1服务费用的计算方式

上市辅导机构的服务费用根据上市辅导对象的上市地、行业、规模等因素，按照双方协商确定的费率计算。

4.2服务费用的支付方式

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