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2024企业合规管理体系建设落地操作课后练习题库和答案

一、单选题

1.企业合规管理体系建设的核心目标是（）

A.降低企业成本

B.确保企业经营活动符合法律法规和内部规章制度

C.提高企业市场份额

D.增强企业员工凝聚力

答案：B。合规管理体系主要是让企业的各项经营活动在法律和内部制度框架内进行，降低合规风险，A、C、D选项并非核心目标。

2.以下哪项不属于企业合规管理的基本要素（）

A.合规制度

B.合规文化

C.合规培训

D.市场调研

答案：D。合规管理基本要素包括制度、文化、培训等，市场调研与合规管理无直接关联。

3.企业合规管理体系建设的第一步通常是（）

A.制定合规制度

B.开展合规风险评估

C.设立合规管理部门

D.进行合规培训

答案：B。先开展风险评估才能明确企业面临的合规风险点，进而有针对性地进行制度制定、部门设立等后续工作。

4.企业合规风险评估的方法不包括（）

A.问卷调查法

B.访谈法

C.成本效益分析法

D.案例分析法

答案：C。成本效益分析法主要用于经济决策中，不是合规风险评估的常用方法，问卷调查、访谈、案例分析可用于评估合规风险。

5.合规管理制度的制定应遵循的原则不包括（）

A.合法性原则

B.灵活性原则

C.可操作性原则

D.全面性原则

答案：B。合规管理制度要合法、全面且具有可操作性，灵活性不是主要遵循原则，制度需有一定稳定性。

6.企业合规管理部门的主要职责不包括（）

A.制定合规政策

B.监督合规制度执行

C.开展市场推广活动

D.处理合规投诉

答案：C。合规管理部门负责制定政策、监督执行、处理投诉等合规相关事务，市场推广活动不属于其职责。

7.以下哪种情况属于企业合规风险（）

A.市场需求突然下降

B.竞争对手推出新产品

C.企业违反环保法规被处罚

D.原材料价格上涨

答案：C。违反环保法规被处罚属于合规风险，A、B、D属于市场和经营风险。

8.企业合规文化建设的关键是（）

A.领导的重视和推动

B.员工的个人素质

C.宣传活动的开展

D.合规制度的完善

答案：A。领导重视和推动能为合规文化建设营造良好氛围，起到引领作用，是关键因素，B、C、D有一定作用但非关键。

9.合规培训的主要对象是（）

A.新入职员工

B.高层管理人员

C.全体员工

D.合规管理部门人员

答案：C。全体员工都需了解合规知识，在工作中遵守合规要求，所以是培训主要对象。

10.企业合规管理体系建设中，外部专家的作用不包括（）

A.提供专业知识和经验

B.替代企业内部合规管理部门工作

C.协助开展合规风险评估

D.参与合规制度制定

答案：B。外部专家可提供专业知识、协助评估和参与制度制定，但不能替代企业内部合规管理部门工作。

11.企业合规管理的监督机制不包括（）

A.内部审计

B.外部监管机构检查

C.员工举报

D.市场营销数据分析

答案：D。市场营销数据分析主要用于市场和经营分析，与合规管理监督无关，A、B、C是常见监督机制。

12.合规管理体系文件通常不包括（）

A.合规手册

B.程序文件

C.市场调研报告

D.作业指导书

答案：C。合规管理体系文件包括手册、程序文件、作业指导书等，市场调研报告不属于。

13.企业合规管理体系建设中，对合规绩效的评估指标不包括（）

A.合规培训参与率

B.合规投诉数量

C.产品市场占有率

D.违规事件发生率

答案：C。产品市场占有率与合规绩效无直接关联，A、B、D可用于评估合规绩效。

14.以下关于合规管理与风险管理的关系，表述正确的是（）

A.合规管理是风险管理的一部分

B.风险管理是合规管理的一部分

C.两者没有关系

D.两者完全等同

答案：A。合规管理是风险管理的重要组成部分，风险管理范围更广。

15.企业合规管理体系建设中，对合规制度执行情况的检查频率应（）

A.固定不变

B.根据企业规模确定

C.根据合规风险程度确定

D.由企业高层随意决定

答案：C。应根据合规风险程度确定检查频率，风险高的需更频繁检查，而非固定不变、仅依据规模或随意决定。

16.合规管理部门与其他部门的关系应该是（）

A.相互独立

B.合规管理部门领导其他部门

C.相互协作配合

D.其他部门领导合规管理部门

答案：C。各部门应相互协作配合，共同推进企业合规管理工作，而非相互独立或一方领导另一方。

17.企业合规管理体系建设中，对于新出台的法律法规，企业应（）

A.忽略不计

B.等待同行反应后再行动

C.及时评估对企业的影响并调整合规管理体系

D.只在内部口头传达

答