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合规工作的数字化之路——以德邦证券为例
摘要：
本文探讨了证券行业在数字化转型背景下，合规工作如何通过数字化手段实现流程优化与管理升级。以德邦证券为例，详细介绍了其在合规管理流程优化方面的实践与成果，包括合规考核系统、员工投资申报系统及合规事项日程提醒系统的建设与应用。通过这些系统的实施，德邦证券显著提高了合规工作的效率，为证券行业的合规管理数字化转型提供了宝贵的参考。
关键词：数字化转型;合规管理;证券行业;数字化系统
引言：
随着信息技术的飞速发展，数字化已成为推动各行业转型升级的关键力量。证券行业的数字化之路同样展现出其独特的魅力和深远影响。近年来德邦证券不断加大科技投入，坚守“合规、诚信、专业、稳健”证券行业核心价值观，积极探索数字化转型之路，形成了以C端置顶、B端赋能、创新技术应用研究的递进式数字化科创体系。在该体系下，德邦证券面向外部展业和内部运营管理诸多场景成功打造了多项数字化特色产品，覆盖各个业务和中后台部门。
证券行业作为高度监管的行业，其合规管理对于保障市场秩序、保护投资者权益具有重要意义。证券公司合规工作的数字化，首先体现在合规管理流程的优化上。然而，传统的合规管理流程存在效率低下、易出错等问题，因此，探索合规工作的数字化之路，成为证券公司提升管理效率、增强竞争力的必然选择。本文以德邦证券为例，分析其合规工作的数字化实践，以期为证券行业的合规管理数字化转型提供参考。
一、证券公司数字化转型发展现状
2013年开始，中国证券行业进入了创新发展阶段，主要体现在业务创新，如互联网证券、证券投资顾问等。2017年开始，证券行业开始积极推动现代科技在金融服务、渠道、产品、投资、信用、风控、合规等领域的全面应用，保障资本市场健康、稳定、可持续发展。目前多数的证券公司由于资源条件限制，外购系统比例较高且供应商类别众多，诸多产品与业务管理系统面临架构繁杂、技术老旧、技术封锁等问题[1]，造成创新能力不足，个性化难度高等局面，完全依赖供应商个性化内部产品很容易造成成本支出过高。
所以近年来，各证券公司不断加大信息技术投入，大力引用新技术，扩大科研团队规模，开始以数字化手段助力业务提效，同时加强技术部门与业务部门的沟通，深度挖掘业务赋能场景，助力“增效降本”。
二、合规系统数字化探索
德邦证券数字化转型起步较晚，但是发展迅速，面向外部展业和内部运营管理诸多场景成功打造了多项数字化特色产品，覆盖各个业务和中后台部门。下面将以合规系统为视角介绍三款产品，分别是“合规考核”、“员工投资申报”和“合规日程提醒”。
1、合规考核——“树牢合规创造价值理念”
在2017年，中国证券业协会发布了《证券公司合规管理实施指引》，旨在加强证券公司的合规管理，提升行业的合规水平。这一指引的发布，反映出监管部门对证券公司合规经营的高度重视，同时也为证券公司提供了一个明确的合规管理框架。
在这一背景下，德邦证券合规管理团队积极响应行业号召，尝试探索合规考核系统的设计打造，经过认真学习和研究《证券公司合规管理实施指引》的具体要求，结合公司的实际情况，制定了一套科学、合理的考核指标与标准。
1.1、考核理念
根据《证券公司合规管理实施指引》的指导原则和人力部门的考核要求，我们将考核体系细化为全员考核与合规考核两个部分。
其中，全员考核主要考察公司全体普通员工的基本行为准则是否合规。考核采用等级制，与人力考核等级相一致。
合规考核则更具体和细致，它覆盖了高级管理层、条线、分支机构、部门和各部门合规管理人员。通过具象的考核指标评估各部门的合规履职情况。合规考核采用打分制，便于根据各部门考核素材予以评价，可量化考核结果，使考核更具客观性和准确性。通过考核结果，可形成正向比较，为后续工作激励提供依据。
1.2、考核指标设计及可量化性
合规考核指标分为“合规管理基础环境”、“合规履职情况”、“合规管理效果”、“配合合规管理工作情况”和“其他考核指标”，下设考核类目共计20条，并根据日常工作总结了具体考核指标110条。各考核指标根据事件性质给定分值范围，以达到可量化的目的。
1.3、考核流程化
考核系统采用SpringCloud微服务架构设计，分为基于GUNS框架的集中管理服务和基于Spring??Boot2独立业务接口服务两大系统域，前台页面采用了Vue??VbenAdmin编写，使用了最新的Vue3+Vite2??+??TypeScript等主流技术开发，底层数据库使用MySql。整体融入Apollo配置中心、Activity工作流引擎，结合Redis、Kafka等中间件技术，致力于做更便捷更高效的考核管理平台。合规考核整体的考核流程如下：
合规考核系统全时段开放，各相关部门与合规专员可以在任意时间段内填报素材，但素材考评只会在考核期间进行，这种做法便利了用户
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