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2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选

附答案

单选题（共45题）

1、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（）

是证券公司自营业务的最高管理机构。

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.分支机构

【答案】A

2、证券公司应当以提供()等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时

查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人

证书编号等信息。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

3、下列属于擅自公开发行证券特征的是()。

A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开

方式向社会公众发行的

B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

C.向特定对象发行证券累计超过200人的

D.非公开发行证券采用广告、公开劝诱等方式发行

【答案】D

4、资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的

合格投资者合计不得超过（）人。

A.100

B.200

C.300

D.400

【答案】B

5、(2018年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于

（）。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.业务决策机构

D.证券公司总部

【答案】D

6、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是

经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监

管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。

A.第一类

B.第二类

C.第三类

D.第四类

【答案】A

7、证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗

位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（）

个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】B

8、（2018年真题）下列关于企业年金的表述，正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

9、申请证券上市交易，应经（）审核同意，双方签订上市协议。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券登记结算有限公司

D.中国证券业协会

【答案】B

10、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行

托管的，托管期限一般不超过（）个月。

A.3

B.6

C.12

D.24

【答案】C

11、下列关于资产支持证券的说法正确的是（）。

A.①③④

B.②③④

C.①②④

D.①②③

【答案】B

12、沪港通和深港通的基本规则包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】D

13、下列关于证券交易所风脸基金制度的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

14、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重

新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期

限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长

（）。

A.半年；两倍

B.半年；三倍

C.一年；两倍

D.一年；三倍

【答案】A

15、按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人

员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）不得参加资格考试。

A.6个月内

B.1年内

C.2年内

D.5年内

【答案】C

16、下列关于异常交易的说法，错误的是（）。

A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响证券交

易秩序的，应直接进行干预、限制其交易和使用，并及时向中国证监会报告

B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监

会冻结相关证券账户或资金账户

C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种

（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制