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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库
第一部分单选题(500题)
1、当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。
A.1
B.3
C.5
D.10
【答案】：B
2、关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）。
A.存在前端收费和后端收费两种模式
B.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用
C.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费
D.前端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减
【答案】：A
3、小张看好今年的国内A股行情走势，同时他想投资一些非跨境ETF分享证券市场行情上涨的红利。从没有投资过ETF的他需要了解一些证券常识。小张在申购ETF时，必须要知道的申购组合证券代码与数量等信息来自于（）。
A.招募说明书
B.申购、赎回清单
C.基金合同
D.临时公告
【答案】：B
4、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A.3
B.7
C.10
D.20
【答案】：D
5、基金管理人监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）以上监事投票通过。
A.每半年；2／3
B.每年；1／2
C.每年；2／3
D.每半年；1／2
【答案】：B
6、基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。
A.认购费
B.过户费
C.手续费
D.申购费
【答案】：D
7、(2017年)负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（）。
A.中国证监会
B.中国证券投资基金业协会
C.私募基金销售机构
D.私募基金管理人
【答案】：B
8、（）不属于货币市场基金收益公告的内容。
A.封闭期的收益公告
B.开放日的收益公告
C.份额净值
D.节假日的收益公告
【答案】：C
9、以下说法不正确的是（）。
A.我国目前的证券投资基金均为契约型基金
B.公司型基金以美国的投资公司为代表
C.封闭式基金有一个固定的存续期，不能转变为开放式基金
D.完成募集后，封闭式基金的交易在投资者之间完成，而开放式基金的交易在投资者与基金管理人之间完成
【答案】：C
10、下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是（）。
A.基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品
B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域
C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间
D.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式
【答案】：D
11、关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（）。
A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
【答案】：D
12、关于基金申购资金结算流程，以下描述正确的是（）
A.投资者的资金账户-基金的银行存款账户—登记机构资金清算账户—销售机构网点资金清算账户-销售机构资金清算账户
B.投资者的资金账户登记机构资金清算账户基金的银行存款账户—销售机构网点资金清算账户—销售机构资金清算账户
C.投资者的资金账户-销售机构网点资金清算账户销售机构资金清算账户登记机构资金清算账户—基金的银行存款账户
D.投资者的资金账户—销售机构网点资金清算账户-销售机构资金清算账户—基金的银行存款账户-登记机构资金清算账户
【答案】：C
13、B证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管部门核查，发现如下事实:A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次。每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常。A基金公司发现数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后，对外出售客户信息。并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。
A.密码强制更新频率过低
B.防攻击防渗透测试的演练情景设计不够全面
C.弱密码设计
D.向监管部门报告的时间滞后
【答案】：D
14、
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