德州可恩口腔医院股份工作底稿模版.pdfVIP

德州可恩口腔医院

合法合规性尽职工作底稿

1-1访谈记录

1-2公司对本次情况的说明及承诺

1-3相关查询记录

1-4本次协议

1-5本次对象核查情况

1-6本次的流程文件

1-7股权登记日股东名册

1-8验资报告及缴款凭证

1-9公司信息披露的核查情况

1-10公司在册股东优先情况

1-10-1公司在册股东优先情况说明

1-10-2放弃优先承诺函

1-11《中小企业转让系统业务告知函》及回执

合法合规性事项

尽职工作底稿

编号：

德州可恩口腔医院

公司名称日期2015.1.28至2015.3.6

有公司

地点可恩口腔会议室人员史学虎、

事项

的时点或2015.1.28至2015.3.6

期间

1、查询相关，主要包括《公司法》（以下简称

“《公司法》”）、《法》（以下简称“《法》”）、《非上市

公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《中小企业转

让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《中小企业转

让系统投资者适当性管理细则（试行）》（以下简称“《投资者适当性管理细

则》”）、《中小企业转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》（以下

简称“《信息披露细则》”）、《中小企业转让系统业务细则

方法（试行）》（以下简称“《业务细则》”）、《中小企业转让系统

及程序业务指南》（以下简称“《业务指南》”），以及《中小企