商业银行金融业务知识及合规风险相关测试试卷.docx

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商业银行金融业务知识及合规风险相关测试试卷

1.根据《商业银行合规风险管理指引》，合规管理职能的履行情况应受到（）部门定期的独立评价。

A、内部审计

B、外部审计

C、风险管理

D、风险控制

【正确答案】：A

解析：?《商业银行合规风险管理指引》第二十二条规定，商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

2.下列情形中，商业银行应当严格限定高级管理人员薪酬的是（）。

A、大量员工跳槽

B、资产质量出现小幅波动

C、盈利水平低于同业

D、资本充足率未达