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深圳中小企业板块证券上市协议8篇

篇1

甲方：深圳证券交易所

乙方：拟上市中小企业

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及深圳证券交易所（以下简称“甲方”）相关业务规则，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就乙方在深圳中小企业板块（以下简称“中小企业板”）上市事宜，达成如下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲乙双方在中小企业板上市过程中的权利和义务，确保上市过程的顺利进行。

二、上市条件

乙方应符合深圳证券交易所中小企业板上市的相关规定，包括但不限于以下条件：

1.乙方必须是依法设立并有效存续的股份有限公司；

2.乙方应具备完整的业务体系和良好的财务状况；

3.乙方的股票发行和上市应符合国家的法律法规；

4.乙方应具备一定的规模和盈利能力，能够满足中小企业板的上市要求；

5.乙方应遵守深圳证券交易所的上市规则和相关规定。

三、上市流程

1.乙方应按照深圳证券交易所的要求，准备上市申请文件；

2.甲方将对乙方的上市申请文件进行审查，确保乙方符合上市条件；

3.审查通过后，甲方将安排乙方进行上市交易。

四、权利义务

1.甲方有权对乙方的上市申请进行审查，并要求乙方补充相关材料；

2.甲方有权决定是否接受乙方的上市申请；

3.甲方有义务为乙方提供上市交易的平台，确保上市交易的顺利进行；

4.甲方有义务对乙方的上市交易进行监管，确保交易活动的合法合规性；

5.乙方有权要求甲方确保其上市交易的顺利进行；

6.乙方有义务遵守深圳证券交易所的上市规则和相关规定，确保自身符合上市条件。

五、违约责任

1.若甲方违反本协议规定，未为乙方提供正常的上市交易服务，应承担相应的违约责任；

2.若乙方违反本协议规定，未满足上市条件或违反上市规则，应承担相应的违约责任。

六、争议解决

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律；

2.甲乙双方在履行本协议过程中发生争议时，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他条款

1.本协议自双方签字或盖章之日起生效；

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份；

3.本协议未尽事宜，由甲乙双方另行协商确定。

甲方（签字/盖章）：深圳证券交易所

日期：2025年5月10日

乙方（签字/盖章）：拟上市中小企业

日期：2025年5月10日

篇2

甲方：深圳证券交易所

乙方：拟上市中小企业

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的相关规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就乙方在深圳中小企业板块（以下简称“中小企业板”）证券上市事宜达成如下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲乙双方在中小企业板证券上市过程中的权利和义务，确保上市过程的顺利进行。

二、上市条件

乙方应符合深圳证券交易所规定的中小企业板上市条件，包括但不限于以下条件：

1.乙方必须是具有独立法人资格的中小企业，且符合国家产业政策、环保政策以及深交所的其他相关规定。

2.乙方的股票发行和上市申请已得到国务院证券监督管理机构的批准。

3.乙方已建立了完善的公司治理结构，包括股东大会、董事会、监事会等，并制定了相应的议事规则和决策程序。

4.乙方应具有持续经营能力，在最近三年内无重大违法行为，且财务状况良好。

三、上市流程

1.乙方应向深圳证券交易所提交上市申请文件，包括但不限于上市申请书、公司章程、财务报表等。

2.深圳证券交易所将对乙方的上市申请文件进行审查，确保乙方符合上市条件。

3.审查通过后，深圳证券交易所将安排乙方进行上市听证，听证通过后，将正式批准乙方上市。

4.乙方应按照深圳证券交易所的要求进行股票发行和上市，并严格遵守相关法律法规和深圳证券交易所的规定。

四、权利义务

1.甲方有权对乙方的上市申请进行审查，并要求乙方提供必要的文件和资料。甲方还有权对乙方的财务状况、经营能力等进行调查和评估。

2.乙方有权要求甲方对其上市申请进行公正、公平的审查，并有权要求甲方对其财务状况、经营能力等进行公正的评价。同时，乙方有义务向甲方提供必要的文件和资料，并严格遵守甲方的相关规定和要求。

3.甲方有义务在审查过程中保持公正、公平的态度，并有权要求乙方对不符合上市条件的事项进行改进或补充。甲方还有义务在