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CATALOGUE目录02证券自营业务01证券经纪业务03证券承销与保荐业务04证券资产管理业务05合规与风险管理06投资者服务

证券经纪业务01

代理客户买卖证券证券交易的流程了解客户的投资目标和风险偏好，为客户选择合适的证券品种；执行客户的交易指令，确保交易的及时、准确和完整。交易品种与交易规则风险控制与合规操作掌握各类证券的交易规则、交易费用及计算方法；了解不同交易品种的交易特点和风险。在交易过程中，严格遵守法律法规和证券公司的风险管理制度；采取有效的风险控制措施，降低客户投资风险。123

代理客户开户客户身份验证与资料审核验证客户的身份信息和相关证明文件的真实性、有效性；审核客户填写的开户资料，确保信息的完整、准确。030201账户开立与管理根据客户的申请和资料审核结果，为客户开立证券账户、资金账户等；定期对客户的账户进行维护和更新，确保账户信息的准确和有效。风险评估与投资者教育对客户进行风险评估，根据评估结果为客户提供相应的投资建议和服务；开展投资者教育活动，提高客户的风险意识和投资能力。

了解证券交易的清算流程、清算原则和清算费用；掌握不同交易品种的清算规则和交割方式。清算交割清算流程与规则确保客户资金的及时、准确结算；监控客户账户的资金变动情况，及时发现并处理异常情况。资金结算与风险监控根据清算结果生成交割单，确认交易双方的交割明细；对交割单进行复核和确认，确保交割的准确和完整。交割单的生成与确认

证券自营业务02

自营交易是指证券公司为了自身利益，用自有资金或自有证券进行的买卖活动。其特点包括自主性、风险自担和收益自享。自营交易自营交易定义与特点证券公司自营交易策略包括股票、债券、基金等多种金融产品的投资。投资策略的制定基于对市场走势的预测、资产配置的需要以及风险管理的考虑。自营交易策略自营交易面临市场风险、信用风险、流动性风险等多种风险。证券公司需建立完善的风险管理体系，确保自营交易风险可控。自营交易风险

做市商业务定义做市商业务有助于提高市场流动性、稳定市场价格、促进市场公平交易。证券公司通过做市商业务可以扩大业务范围，提高市场竞争力。做市商业务功能做市商业务风险管理做市商业务面临库存风险、价格波动风险等。证券公司需建立严格的风险管理制度，包括风险限额、风险监测、风险控制等措施。做市商业务是指证券公司为特定证券提供连续买卖报价，并通过买卖差价维持市场流动性的业务。做市商业务

风险控制证券公司需建立全面、有效的风险控制体系，包括风险识别、评估、监控和处置等环节。风险控制体系证券公司需制定风险控制指标，如风险价值（VaR）、风险敞口、流动性覆盖率等，以量化风险并监控风险水平。风险控制指标证券公司需采取多种风险控制措施，包括风险分散、对冲、限制投资比例、提高保证金水平等，以降低自营业务风险。风险控制措施

证券承销与保荐业务03

承销方式包括代销、包销、投标等方式，根据发行人需求和市场情况选择最适合的方式。承销风险承销商需承担市场风险、信用风险等，需进行充分的风险评估和风险控制。承销流程包括前期尽职调查、方案设计、推介发行、路演询价、定价发行等环节。承销责任承销商需确保发行人信息披露真实、准确、完整，并承担相应的法律责任。代理发行人承销证券

担任保荐人保荐职责对发行人进行辅导、监督、核查，确保发行人符合上市条件和信息披露要求。保荐流程包括前期尽职调查、推荐申报、持续督导等阶段，需与发行人密切配合。保荐责任保荐人需承担连带责任，若发行人出现违规或虚假信息，保荐人将受到相应处罚。独立性要求保荐人需保持独立性，不得与发行人存在利益关联或影响其公正性。

保荐机构根据发行人情况，向证券交易所推荐其上市，并提交相关文件。上市后，保荐机构需对发行人进行持续督导，确保其持续符合上市条件和信息披露要求。包括公司治理、内部控制、财务状况、信息披露等方面，确保发行人合规运营。持续督导期限通常为上市当年及后续至少一个完整会计年度，或根据监管要求延长。上市推荐与持续督导上市推荐持续督导督导内容督导期限

证券资产管理业务04

公募基金管理公募基金的特点公募基金是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金，具有投资门槛低、流动性好、监管严格等特点。公募基金的投资策略公募基金的风险管理公募基金的投资策略包括主动投资和被动投资两种，主动投资依赖于基金经理的选股能力和市场判断力，被动投资则通过复制指数等方式实现跟踪市场收益。公募基金的风险管理包括投资组合风险、市场风险、信用风险等多个方面，需要建立完善的风险管理体系和内部控制机制。123

专户理财专户理财的特点专户理财是面向特定投资者提供个性化投资服务的理财产品，具有投资门槛高、投资期限灵活、投资策略多样等特点。030201专户理财的投资策略专户理财的投资策略根据客