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反洗钱法相关规章制度修订要点测试题有答案

1、根据《反洗钱法》第二十九条，有下列情形之一的，应开展客户尽职调查()*

与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务(正确答案)

有合理理由怀疑客户及其交易涉嫌洗钱活动(正确答案)

对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑问(正确答案)

2、客户尽职调查包括()*

识别并采取合理措施核实客户及其受益所有人身份(正确答案)

了解客户建立业务关系和交易的目的(正确答案)

涉及较高洗钱风险的，还应当了解相关资金来源和用途(正确答案)

3、根据《反洗钱法》第三十二条，依托第三方开展客户尽职调查的，应当(