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浙江华海药业股份有限公司

信息披露管理制度

二〇二五年四月

目录

第一章总则1

第二章信息披露的基本原则及一般规定2

第三章应当披露的信息及披露标准4

第一节定期报告4

第二节临时报告6

第四章信息披露事务管理部门及各方职责10

第五章信息的传递、审核以及披露的程序13

第六章控股股东、实际控制人及大股东的信息问询、管理、披露程序15

第七章各信息披露义务人的相关责任16

第八章信息披露相关资料的档案管理17

第九章财务管理和会计核算的内部控制及监督机制17

第十章附则17

第一章总则

第一条为规范浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披

露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国

公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简

称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市

公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》（以下简称“《监管指引2

号》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规

则》”）和《浙江华海药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

等法律、行政法规的规定，制定本制度。

第二条本制度所指“信息”，为所有可能对公司证券及其衍生品种交易

价格产生重大影响且尚未向投资者予以公开的重大信息，以及按照相关现行法

律、法规及证券监管机构要求所应披露的信息。

本制度所指“信息披露管理”，为公司对上述信息按照相关法律法规及证

券监管机构的要求，在规定的时间、在指定的媒体、以规定的方式向社会公众公

布前述的信息，并按规定报送证券监管部门的行为与过程。

本制度所指“信息披露义务人”，是指公司及其董事、高级管理人员、股

东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然

人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证

券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他承担信息披露义务

的主体。

本制度所指“及时”，一般是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易

日内。

第三条公司董事会秘书负责信息披露事项，包括建立信息披露制度、接待

来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料等。董事会、

高级管理人员及公司各职能部门和下属单位应对董事会秘书的工作予以积极支

持，任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常工作。

公司设立证券事务代表，其职责为协助董事会秘书执行信息披露工作，包

括拟披露信息相关的资料收集和公告的编制等，在董事会秘书外出不能履行其

职责时，代理董事会秘书行使职责。

1

第四条本办法的适用范围包括：公司本部、公司控股子公司及其他纳入

公司合并会计报表的公司，公司董事和高级管理人员，公司的控股股东及其实际

控制人，以及其他承担信息披露义务的相关方。

公司的参股公司发生本制度规定的相关重大事项，可能对公司股票及其衍

生品种交易价格产生较大影响的，应当参照本制度相关规定，履行信息披露义

务。

第二章信息披露的基本原则及一般规定

第五条公司应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准

确、完整、简明清晰、通俗易通，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何

单位或个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。

在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得

公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非

法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。

证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人

在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。

信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国

证监会的规定。

第六条公司的董事及高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披

露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

除按规