融资融券培训讲稿之三(清算).pptVIP

融资融券清算管理

;第一局部清算交收

第二局部权益处理

第三局部利息、费用收取

;一、融资交易的资金、证券流向;一、融资交易的资金、证券流向;一、融资交易的资金、证券流向;二、融券交易的资金、证券流向;二、融券交易的资金、证券流向;第一局部清算交收

第二局部权益处理

第三局部利息、费用收取

;一、担保证券的权益处理

二、融券卖出证券的权益处理;投票权

公司事先通知客户相关投票事项，客户在交易系统进行投票委托，公司汇总客户的意见，代其向证券发行人行使投票权

现金红利或利息，股票红利或权证等证券的派发

公司在收妥证券发行人派发的资金或证券后，直接记入客户信用账户;配股、增发、可转债等上市公司给予原股东配售或优先认购相应证券的权益

客户通过公司交易系统进行认购委托，公司代其向交易所发出认购委托，并根据成交回报结果将客户认购所得证券记入客户信用证券账户

预受要约

客户须征得公司同意后，方可申请将担保证券划转回其普通证券账户，通过普通证券账户进行申报;现金红利或利息，股票红利或权证等证券的派发

客户应当向公司支付公司可得利益相等的证券或者资金

配股、增发、可转债等上市公司给予原股东配售或优先认购相应证券的权益

公司如选择参与配售或认购，那么客户应当向公司支付公司所主张配售或认购的证券数量，同时公司在债务归还日向客户支付对应的配售或认购款;要约收购

客户应当在预受要约截止日前五个交易日之前了结融券业务，向公司归还所借证券

终止上市

公司通知客户在自证券发行人公告之日起2个交易日之内了结融券交易;第一局部清算交收

第二局部权益处理

第三局部利息、费用收取

;利息、费用收取;利息、费用收取;利息、费用收取;谢谢！