2025年银行知识财经金融知识竞赛-投资银行部知识竞赛考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx

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2025年银行知识财经金融知识竞赛-投资银行部知识竞赛考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案

第I卷

一.参考题库(共80题)

1.根据市场特点，公司投资银行业务决策委员会下设投资银行总部决策小组，小组成员包括（）。

A、投资银行总部负责人

B、投资银行总部副总经理

C、各事业部及相关部门负责人

D、各项目组成员

2.项目完成后，项目组应在项目完成后（）个工作日之内撰写项目总结报告。

A、5

B、10

C、15

D、20

3.投资银行业务实行重大事项与一般事项的分类管理，重大事项由公司投资银行业务决策委员会评审，一般事项由投资银行总部决策小组评审。

4.上市公司增发申请文件中，（）应在指定报刊披露。

A、法律意见书

B、发行公告

C、招股说明书

D、主承销商的推荐函

5.公司投资银行业务主要包括：首次公开发行、配股、增发、可转债等保荐项目。

6.下列关于解决同业竞争措施的方法中错误的是（）。

A、针对存在的同业竞争，通过收购等方式，将相互竞争的业务集中到拟发行上市公司

B、竞争方将有关业务转让给与拟发行上市公司有关联的第三方

C、拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务

D、竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出书面承诺

7.公司质量控制小组由五名具有丰富投资银行执业经验的业务人员组成专业小组，设组长一名，根据项目所处的阶段和复杂程度，由组长确定参加评定的人员名单和详细工作内容。

8.投资银行业务项目的相关资料属永久保管期限的档案保管。

9.（）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。

A、财务部

B、稽核部

C、风险管理部

D、合规管理部

10.公司对投资银行业务人员实行“资格聘用、等级管理、定期考核”的人事管理制度。

11.稽核部负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。

12.投资银行业务人员实行资格考试，聘用上岗；资格考试是指证券发行与承销资格考试，投资银行业务人员（）内未取得投资银行业务资格者，自动淘汰下岗。（业务管理办法第三十七条）

A、1年

B、6个月

C、2年

D、3年

13.外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时，通常应明确（）。

A、发行方式

B、国际配售与公开募股的比例

C、拟进行国际分销的地区

D、上市地

14.尽职调查的方法包括（）

A、收集文件资料

B、与发行人管理层或业务人员面谈

C、实地考察，与相关方核实事实

D、其他合理的方法

15.采取对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式，在发行过程中，以（）向机构投资者配售和对一般投资者上网发行。

A、不同投资者申报的价格

B、同一价格

C、不同的价格

D、发行人和主承销商事先确定的发行底价

16.项目完成后，项目组人员应继续做好对客户的后续服务。如有未履行完的合同，项目组应继续负责督促履行。

17.在上市公司收购中，上市公司的控股股东和其他实际控制人对其所控制的上市公司及其股东负有（）

A、保护责任

B、提供财务资助的责任

C、监管责任

D、诚信义务

18.上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。

A、发行公告

B、主承销商承诺函

C、发行人承诺函

D、盈利预测报告

19.投资银行项目的综合评价分为（）个档次。

A、优良

B、良好

C、合格

D、不合格

20.以下关于加强基金信息披露的说法正确的有（）。

A、有利于投资者的价值判断

B、有利于防止信息滥用

C、有利于监督基金管理人的动作

D、以上都不是

21.公司投资银行业务决策委员会在收到书面材料后的（）个工作日内给予答复，在获得公司投资银行业务决策委员会批准之后，方可按规定流程继续执行