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金融合同:中小企业板块证券上市协议范本9篇

篇1

甲方：_________

乙方：_________

一、定义与解释

1.中小企业板块：指在深圳证券交易所（以下简称深交所）上专门设立的，供中小企业发行股票并上市交易的板块。

2.证券上市：指甲方将乙方的股票在深圳证券交易所上市交易，并接受深交所的监管。

3.上市协议：指甲方与乙方签订的，规定双方权利义务关系的书面协议。

二、协议目的

本协议的目的是明确甲方和乙方在中小企业板块证券上市过程中的权利义务关系，确保双方权益得到保障，促进中小企业的健康发展。

三、协议范围

本协议适用于甲方在深圳证券交易所上市的中小企业股票。乙方需满足深交所的上市条件，包括但不限于财务状况、经营能力、行业前景等。

四、双方权利义务

1.甲方权利与义务：

（1）为乙方提供股票上市服务，包括上市申请、审核、交易等全流程服务。

（2）对乙方进行监管，确保其符合深交所的上市条件，遵守相关法规。

（3）在乙方股票上市过程中，保护乙方的合法权益。

（4）协助乙方处理上市过程中出现的问题和纠纷。

2.乙方权利与义务：

（1）享有甲方提供的股票上市服务，并支付相应的费用。

（2）接受甲方的监管，确保其符合深交所的上市条件。

（3）遵守相关法规，规范其行为，维护中小企业的形象和声誉。

（4）在上市过程中，与甲方紧密合作，及时沟通相关信息。

五、上市流程

1.乙方准备上市材料，包括财务报表、经营计划、行业报告等。

2.甲方对乙方提交的材料进行审核，确保其符合深交所的上市条件。

3.审核通过后，乙方支付上市费用，并开始进行上市准备工作。

4.甲方协助乙方完成上市申请，并在深交所进行上市交易。

5.上市成功后，甲方继续对乙方进行监管，确保其符合深交所的持续上市条件。

六、费用与支付

1.上市费用：乙方需支付甲方一定的上市费用，具体费用根据乙方的实际情况和甲方的收费标准确定。

2.费用支付：乙方应在签订本协议后尽快支付上市费用，并确保费用充足以覆盖整个上市流程的费用支出。

3.退费政策：若乙方在上市过程中因自身原因主动放弃上市或未能满足深交所的上市条件导致上市失败，甲方将不退还已收取的上市费用。

4.其他费用：除上市费用外，乙方还需承担其他与上市相关的费用，如律师费、会计师费、资产评估费等。这些费用由乙方自行承担。

七、违约责任

1.甲方违约责任：若甲方未能为乙方提供有效的股票上市服务或未能保护乙方的合法权益导致乙方上市失败或遭受重大损失，甲方应承担相应的违约责任。具体违约责任根据双方协商确定。

2.乙方违约责任：若乙方未能按时支付上市费用或未能履行本协议中的其他义务导致上市失败或给甲方造成重大损失，乙方应承担相应的违约责任。具体违约责任根据双方协商确定。

八、争议解决

1.争议解决方式：若双方在履行本协议过程中发生争议或纠纷，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼解决争议。在诉讼过程中，双方应遵守中国法律法规的相关规定。

2.争议解决管辖法院：本协议的管辖法院为深圳市中级人民法院。若乙方在深圳市外地区，且双方协商不成时，甲方可向深圳市中级法院提起诉讼。在诉讼过程中产生的诉讼费用和其他合理费用由败诉方承担。若双方都有责任时，应根据责任大小分别承担相应费用。若法院最终判决甲方胜诉时，乙方需承担甲方的律师费和其他合理费用。具体费用根据双方协商确定。

篇2

甲方：_________

乙方：_________

一、协议目的

甲方和乙方经过友好协商，同意甲方在中小企业板块证券上市，并由乙方提供相关的服务。本协议旨在明确双方的权利和义务，规范双方的行为，确保甲方顺利上市并享受应有的服务。

二、协议内容

1.上市条件

甲方应符合中小企业板块证券上市的条件，包括但不限于以下条件：

（1）符合国家产业政策，具有持续经营能力；

（2）最近三年连续盈利，且最近一年净利润不低于XX元；

（3）具有良好的财务状况和偿债能力；

（4）具备健全的公司治理结构和内部控制制度；

（5）符合中小企业板块证券上市的其他条件。

2.服务内容

乙方将为甲方提供以下服务：

（1）上市辅导：协助甲方进行上市前的准备工作，包括财务、法律、税务等方面的咨询和辅导。

（2）上市推荐：向深圳证券交易所推荐甲方上市，确保甲方符合上市条件，并协助甲方完成上市申请。