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北京2025年下半年基金从业资格：股票估值模型的分类试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品

B．基金管理公司的专户理财产品

C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券

D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

2、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。

A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制

B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制

C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生

D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人

3、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是__。

A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新

B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回

C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象

D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行

4、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括__。

A．基金托管银行出具的基金业绩复核函

B．基金宣传推介材料的形式和用途说明

C．基金管理公司督察长出具的合规意见书

D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件

5、基金管理公司内部控制的基础是__。

A．控制环境

B．风险评估

C．控制活动

D．信息沟通

6、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。

A：基金管理费

B：基金托管费

C：基金销售费

D：基金交易费

7、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于__。

A．人员推销

B．广告促销

C．营业推广

D．公共关系

8、计算基金份额净值的收益率指标有__。

A．到期收益率

B．时间加权收益率

C．年化收益率

D．几何平均收益率

9、基金面临的外部风险包括__。

A．市场风险

B．政策风险

C．信用风险

D．经营风险

10、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。

A．基金日常交易情况、异常交易情况

B．内部监察稽核报告

C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法

D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总

11、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有__。

A．普通股的收益要小于基金

B．股票的收益是不确定的

C．证券投资基金的收益要高于债券

D．基金投资的风险大于债券

12、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。

A．证券投资咨询机构

B．证券公司

C．专业基金销售公司

D．商业银行

13、下列关于国家股的说法，错误的是__。

A．国家股是国有股权的一个组成部分

B．国家股可由国务院授权投资的机构持有

C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

14、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。

A：2025

B：2025

C：2025

D：2025

15、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。

A．基金服务机构直接与基金托管人产生关系

B．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人

C．基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场

D．监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

16、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资____

A：国债

B：股票

C：基金

D：证券衍生产品

17、我国基金市场的监管主体是____

A：中国证监会

B：中国银监会

C：证券交易所

D：中国证券业协会

18、中国证监会的主要职责包括__。

A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B．负责监督有关法律法规的执行

C．维持公平而有序的证券市场

D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为

19、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。

A．“了解你的产品”

B．“了解你的客户”

C．“了解你的职责”

D．“了解你的目标”

20、证券交易所的主要职责有__。

A．提供交易场所与设施

B．制定