上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议7篇.docxVIP

上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议7篇

篇1

协议编号：

甲方：上海证券交易所

乙方：上海证券交易所会员单位

丙方：上海证券交易所指定银行

鉴于：

1.甲方作为证券交易平台，需要确保募集资金的专户存储和合规使用；

2.乙方作为上海证券交易所的会员单位，需要在甲方平台上进行证券发行、交易等活动，并需要确保募集资金的专户存储和合规使用；

3.丙方作为上海证券交易所指定的银行，需要为甲方和乙方提供募集资金专户存储服务，并承担监管责任。

根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所规则》等相关法律法规，以及上海证券交易所的自律规定，甲、乙、丙三方经友好协商，达成以下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲、乙、丙三方在募集资金专户存储和使用过程中的权利、义务和责任，确保募集资金的专户存储和合规使用，保障投资者的合法权益。

二、协议适用范围

本协议适用于所有在上海证券交易所上市的证券品种，包括股票、债券、基金等。

三、协议内容

1.甲方权利义务

（1）甲方有权对乙方的募集资金专户存储和使用情况进行监督和检查；

（2）甲方应确保乙方募集资金的专户存储和使用符合法律法规和自律规定；

（3）甲方应协助乙方和丙方完成募集资金专户存储和使用过程中的相关事宜。

2.乙方权利义务

（1）乙方应确保募集资金的专户存储和使用符合法律法规和自律规定；

（2）乙方应配合甲方和丙方完成募集资金专户存储和使用过程中的相关事宜；

（3）乙方应建立健全内部控制制度，规范募集资金的使用和管理。

3.丙方权利义务

（1）丙方应确保为甲方和乙方提供安全、高效的募集资金专户存储服务；

（2）丙方应对甲方和乙方的募集资金专户存储和使用情况进行监督和检查；

（3）丙方应协助甲方和乙方完成募集资金专户存储和使用过程中的相关事宜。

四、监管措施

1.甲、乙、丙三方应建立健全监管机制，确保募集资金的专户存储和合规使用；

2.甲方和丙方应对乙方的募集资金专户存储和使用情况进行定期检查和不定期抽查，并及时通报检查结果；

3.对于违反本协议的行为，甲、乙、丙三方应依法依规进行处理。

五、争议解决

1.本协议的履行过程中，如甲、乙、丙三方发生争议，应首先通过友好协商解决；

2.协商不成的，任何一方均可向上海证券交易所申请调解；

3.调解不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、其他事项

1.本协议自甲、乙、丙三方签字盖章之日起生效；

2.本协议一式三份，甲、乙、丙三方各执一份；

3.本协议的解释权归上海证券交易所所有。

篇2

甲方（监管方）：上海证券交易所

地址：上海市浦东新区XX路XX号

负责人：XXX

联系方式：电话：XXXX-XXXXXX，邮箱：XXXX@XXXX.com

乙方（开户行）：XXXX银行股份有限公司

地址：北京市西城区XX街XX号

负责人：XXX

联系方式：电话：XXXX-XXXXXX，邮箱：XXXX@XXXX.com

丙方（募集方）：XXXX股份有限公司

地址：深圳市福田区XX路XX号

负责人：XXX

联系方式：电话：XXXX-XXXXXX，邮箱：XXXX@XXXX.com

鉴于甲方负责上海证券交易所募集资金专户存储的监管，乙方负责募集资金的存放与监管，丙方负责募集资金的合法使用，为明确三方之间的权利与义务，经协商一致，签订本协议。

一、监管原则

1.合法性原则：三方应遵守国家法律法规及上海证券交易所的相关规定，确保募集资金专户存储及使用的合法性。

2.安全性原则：乙方应确保募集资金专户的资金安全，防止资金被挪用、盗用或违规使用。

3.便捷性原则：丙方应在符合法律法规及交易所规定的前提下，合理使用募集资金，确保资金使用的便捷性和高效性。

二、监管内容

1.募集资金专户的开设与使用：乙方应协助丙方开设募集资金专户，并确保专户的唯一性和专用性。丙方应严格按照法律法规及交易所规定使用募集资金，不得挪用、盗用或违规使用。

2.募集资金专户的资金存取：乙方应确保募集资金专户的资金存取符合法律法规及交易所规定，不得违规操作。丙方应在符合规定的前提下，合理调度和使用募集资金。

3.募集资金专户的信息披露：丙方应按照法律法规及交易所规定，及时、准确、完整地披露募集资金专户的信息，包括但不限于专户开设情况、资金存取情况、使用