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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺卷一

1.【单项选择题】期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所申请书等申请材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所（江南博哥）

D.拟迁入地中国证监会派出机构

正确答案：D

答案解析

参考解析：期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交申请资料。

2.【单项选择题】期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向（）报告，并由其依法进行调查和处理。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国证监会派出机构

正确答案：D

答案解析

参考解析：《期货公司首席风险官管理规定》第三十一条。期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。注意证监会和证监会派出机关的区别。?

3.【单项选择题】普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。

A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务

C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务

正确答案：C

答案解析

参考解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十四条普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，应当按照以下标准确定：

（一)C1类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受R1风险等级的产品或服务；

（二)C2类投资者可购买或接受R1、R2风险等级的产品或服务；

（三)C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务；?

（四)C4类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务；

（五)C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务。

风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。

考点

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》适当性匹配与管理

4.【单项选择题】因证券期货市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券期货经营机构之外的因素导致资产管理计划投资不符合法律、行政法规和中国证监会规定的投资比例或者合同约定的投资比例的，证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的（）个交易日内调整至符合相关要求

A.3

B.5

C.15

D.20

正确答案：D

答案解析

参考解析：因证券期货市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券期货经营机构之外的因素导致资产管理计划投资不符合法律、行政法规和中国证监会规定的投资比例或者合同约定的投资比例的，证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的20个交易日内调整至符合相关要求

5.【单项选择题】下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是()。

A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示

C.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

正确答案：C

答案解析

参考解析：《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

6.【单项选择题】根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，()负责对期货公司提交的客户资料进行复核。

A.中国期货业协会?

B.期货交易所

C.中国期货市场监控中心

D.中国证监会派出机构

正确答案：C

答案解析

参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第四条规定，“监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所”。

7.【单项选择题】《期货交易所管理办法》规定，期货交易实行（?）结算制度。

A.当日无负债

B.当月无负债

C.零风险

D.风险限额

正确答案：A

答案解析

参考解析：《期货交易所管理办法》规定，期货交易实行当日无负债结算制度。期货交易所在规定的交易时间结束后，对应收应付的款项实行净额结算。

8.【单项选择题】期货业协会履行的职责不包括（??）。

A.依法实行自律管理

B.对会员与监管机构之