2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库【夺分金卷】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库

第一部分单选题(500题)

1、根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（）。

A.私募基金管理人从事公募基金管理业务，需向中国证券投资基金业协会申请核准

B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记

C.私募基金管理人办结产品备案手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息

D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记

【答案】：C

2、在线特定对象确定程序包括但不限于（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

3、（）是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。

A.尽责

B.忠诚

C.诚实

D.守信

【答案】：B

4、公开募集基金份额登记机构由（）和中国证监会认定的其他机构担任。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资人

D.基金核算机构

【答案】：A

5、行业快速发展阶段的表现不包括（）。

A.基金业绩表现异常出色，创历史新高

B.基金业规模急速增长，基金投资者队伍壮大

C.基金业务呈现多元化发展趋势

D.法律法规监管体系有待完善

【答案】：D

6、基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.30日

B.15日

C.10日

D.7日

【答案】：A

7、根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（）人民币。

A.5千万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

【答案】：C

8、（2017年真题）关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，下列描述错误的是（）。

A.各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前30日公告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

B.均需在基金合同生效的次日，在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告

C.均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务

D.职责终止时，均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果予以公告，报中国证监会备案

【答案】：B

9、基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（）环节。

A.基金上市交易

B.基金募集

C.基金投资运作

D.总值披露

【答案】：D

10、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

【答案】：C

11、(2017年)下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（）。

A.“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人注意投资风险”

B.“本基金最佳预期年化收益率8％，但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能”

C.“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”

D.“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”

【答案】：B

12、（2019年真题）关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（）。

A.采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式

B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密

C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查

D.基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理

【答案】：B

13、(2017年)下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D

14、基金份额（）确认基金份额时，申购生效。

A.销售机构

B.管理人

C.托管人

D.登记机构

【答案】：D

15、负有信息披露义务的当事人包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D

16、下列关于基金运作关系的说法，错误的是（）。

A.基金服务机构与基金托管人是基金的当事人

B.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人

C.基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场

D.监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

【答案】：A

17、(2016年)下列哪一项不属于基金