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甘肃省2025年下半年基金从业资格：现金流量表考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、以下不属于基金设立申报材料的是____

A：申请报告

B：基金合同草案

C：上市公告书

D：招募说明书草案

2、下列各项中，不属于投资收益的有__。

A．买入返售金融资产收入

B．ETF替代损益

C．衍生工具收益

D．股利收益

3、封闭式基金分配后，基金份额应当__。

A．低于面值

B．等于面值

C．低于或等于面值

D．高于或等于面值

4、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____

A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

C：现金

D：可转换债券

5、1952年，美国著名经济学家马柯威茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定__。

A．最佳收益组合

B．最低风险组合

C．风险收益组合

D．最佳资产组合

6、关于ETF的交易规则，正确的是__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

B．上市首日无涨跌幅限制

C．申报价格最小变动单位为0.01元

D．买入申报数量为1000份或其整数值

7、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。

A．5000万

B．1亿

C．2亿

D．5亿

8、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。

A．1000

B．1200

C．2000

D．3000

9、2025年6月1日开始实施的__标志着我国基金业步入快速发展阶段。

A．《封闭式证券投资基金试点办法》

B．《开放式证券投资基金试点办法》

C．《证券投资基金法》

D．《证券投资基金管理暂行办法》

10、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。

A：2397

B：2406

C：2431

D：2439

11、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。

A．淄博基金

B．基金开元

C．基金金泰

D．华安创新

12、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。

A．每年不得少于1次

B．年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%

C．当年利润应先弥补上一年度亏损

D．利润分配后基金份额净值不能低于面值

13、从____看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。

A：投资规模

B：投资方式上

C：投资目标

D：投资组合

14、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。

A：一名以上

B：两名以上

C：三名以上

D：五名以上

15、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。

A．过往业绩

B．从业经验

C．投资理念

D．操作风格

16、基金监管的首要目标是____

A：保护投资者利益

B：保证市场的公平、效率和透明

C：降低系统风险

D：推动基金业的规范发展

17、我国基金市场的监管主体是__，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。

A．中国证券业协会

B．证券交易所

C．中国证监会

D．中国银监会

18、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。

A．邮寄

B．直属的分支机构网点

C．直销队伍

D．独立投资顾问

19、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____

A：1年以内

B：1年以上2年以内

C：1年以上5年以内

D：5年以上

20、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则。

A：基金份额持有人

B：基金管理人

C：基金托管人

D：基金监管人

21、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。

A．缘故法

B．介绍法

C．陌生拜访法

D．公众宣传法

22、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。

A．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失

B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循

C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识

D．