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数字化金融风险管控平台设计与合规性研究
目录
一、内容概览．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
1.1研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
1.1.1金融行业数字化转型趋势．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
1.1.2风险管理现代化需求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
1.1.3合规性监管环境分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
1.2国内外研究现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
1.2.1国外数字化风险管控平台发展．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
1.2.2国内数字化风险管控平台实践．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
1.2.3现有研究的不足之处．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
1.3研究内容与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
1.3.1主要研究内容概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
1.3.2研究方法与技术路线．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
1.4论文结构安排．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
二、数字化金融风险管控理论基础．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
2.1风险管理基本理论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
2.1.1风险定义与分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
2.1.2风险管理框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
2.1.3风险管理模型．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
2.2金融科技与风险管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
2.2.1金融科技对风险管理的影响．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
2.2.2大数据、人工智能在风险管理中的应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
2.2.3区块链技术在风险管理中的应用前景．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
2.3合规性管理理论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
2.3.1合规性概念与原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
2.3.2金融行业主要监管要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
2.3.3合规性风险管理框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
三、数字化金融风险管控平台需求分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
3.1功能需求分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45
3.1.1风险识别与评估功能．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47
3.1.2风险预警与监控功能．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48
3.1.3风险处置与报告功能．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50
3.1.4合规性检查与报告功能．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51
3.2性能需求分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．52
3.2.1数据处理能力需求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53
3.2.2系统响应速度需求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．55
3.2.3系统稳定性需求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．57
3.3安全需求分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．59
3.3.1数据安全需求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．60
3.3.
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