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二零二四版基金代持业务及资产托管管理协议

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1基金代持

1.2资产托管

1.3合同当事人

1.4合同期限

2.业务范围

2.1基金代持服务

2.2资产托管服务

2.3服务内容

2.4服务标准

3.当事人权利义务

3.1代持方权利

3.2代持方义务

3.3托管方权利

3.4托管方义务

4.资金管理

4.1资金划拨

4.2资金用途

4.3资金安全保障

4.4资金结算

5.资产管理

5.1资产配置

5.2资产运作

5.3资产估值

5.4资产报告

6.信息披露

6.1信息披露原则

6.2信息披露内容

6.3信息披露方式

6.4信息披露责任

7.风险控制

7.1风险识别

7.2风险评估

7.3风险管理措施

7.4风险监控

8.违约责任

8.1违约情形

8.2违约责任承担

8.3违约赔偿

8.4违约争议解决

9.争议解决

9.1争议解决方式

9.2争议解决机构

9.3争议解决程序

9.4争议解决费用

10.合同生效与变更

10.1合同生效条件

10.2合同变更程序

10.3合同解除条件

10.4合同解除程序

11.通知与送达

11.1通知形式

11.2通知送达方式

11.3通知送达地址

11.4通知送达时间

12.其他约定

12.1适用法律

12.2税务问题

12.3合同份数

12.4合同附件

13.合同解除

13.1合同解除条件

13.2合同解除程序

13.3合同解除后的处理

14.合同终止

14.1合同终止条件

14.2合同终止程序

14.3合同终止后的处理

第一部分：合同如下：

1.定义与解释

1.1基金代持

1.1.1指代持方根据委托人的委托，以自己的名义持有基金份额，并代为行使基金份额持有人的权利和义务。

1.2资产托管

1.2.1指托管方根据委托人的委托，对基金资产进行保管、清算、估值、会计核算、信息披露等业务活动。

1.3合同当事人

1.3.1委托人：指委托代持基金份额和资产托管的自然人、法人或其他组织。

1.3.2代持方：指接受委托，代为持有基金份额的法人或其他组织。

1.3.3托管方：指接受委托，对基金资产进行托管的法人或其他组织。

1.4合同期限

1.4.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

2.业务范围

2.1基金代持服务

2.1.1代持方应按照委托人的要求，妥善保管基金份额，并代为行使基金份额持有人的权利。

2.1.2代持方应按照委托人的指示，办理基金份额的转让、赎回等业务。

2.2资产托管服务

2.2.1托管方应按照委托人的要求，对基金资产进行保管，确保资产安全。

2.2.2托管方应按照法律法规和基金合同的规定，对基金资产进行清算、估值、会计核算。

2.3服务内容

2.3.1代持方提供基金份额的代持服务。

2.3.2托管方提供基金资产的托管服务。

2.4服务标准

2.4.1代持方应确保基金份额的真实性、完整性和安全性。

2.4.2托管方应确保基金资产的安全、合规和透明。

3.当事人权利义务

3.1代持方权利

3.1.1代持方有权要求委托人提供基金份额的相关资料。

3.1.2代持方有权根据委托人的指示，办理基金份额的转让、赎回等业务。

3.2代持方义务

3.2.1代持方应妥善保管基金份额，确保其安全。

3.2.2代持方应及时向委托人报告基金份额的变动情况。

3.3托管方权利

3.3.1托管方有权要求委托人提供基金资产的相关资料。

3.3.2托管方有权根据法律法规和基金合同的规定，对基金资产进行管理。

3.4托管方义务

3.4.1托管方应确保基金资产的安全、合规和透明。

3.4.2托管方应按照法律法规和基金合同的规定，对基金资产进行清算、估值、会计核算。

4.资金管理

4.1资金划拨

4.1.1委托人应按照合同约定，将基金份额的认购款项划拨至代持方指定的账户。

4.1.2代持方应按照委托人的指示，将基金份额的认购款项划拨至托管方指定的账户。

4.2资金用途

4.2.1基金份额的认购款项用于购买基金份额。

4.2.2基金资产的运营资金用于基金资产的运作。

4.3资金安全保障

4.3.1代持方和托管方应确保资金的安全，防止资金被挪用或侵占。

4.3.2代持方和托管方应按照法律法规和合同约定，对资金进行监管。

4.4资金结算

4.4.1代持方和托管方应按照合同约定，及时办理资金的结算。

5.资产管理

5.1资产配置

5.1.1代持方和托管方应根据基金合同和投资策略，对基金资产进行合理配置。

5.1.2代持方和托管方应定期评估资产