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二零二四年跨境基金交易结算管理协议
本合同目录一览
1.定义与解释
1.1定义
1.2解释
2.合同主体
2.1甲方
2.2乙方
3.资金结算
3.1资金划拨
3.2结算方式
3.3结算时间
4.交易管理
4.1交易流程
4.2交易限制
4.3交易记录
5.风险控制
5.1风险评估
5.2风险预警
5.3风险应对措施
6.保密条款
6.1保密信息
6.2保密义务
6.3违约责任
7.法律适用与争议解决
7.1法律适用
7.2争议解决
8.合同生效与终止
8.1合同生效
8.2合同终止
9.通知与送达
9.1通知方式
9.2送达地址
10.合同附件
10.1附件一：交易清单
10.2附件二：费用清单
11.其他条款
11.1不可抗力
11.2合同变更
11.3合同解除
12.合同解除与终止
12.1合同解除
12.2合同终止
13.合同附件
13.1附件一：交易清单
13.2附件二：费用清单
14.合同签署与生效日期
第一部分：合同如下：
1.定义与解释
1.1定义
（1）跨境基金指在中华人民共和国境外设立的，投资于境内外资产的基金。
（2）交易指买卖、交换或其他形式的资金转移。
（3）结算指交易双方按照约定完成资金清算的过程。
（4）乙方指提供跨境基金交易结算服务的机构。
1.2解释
（1）本合同中的术语、定义和解释，除非上下文另有要求，应按照本合同的约定进行理解。
（2）如对本合同的任何术语、定义或解释存在争议，应以乙方提供的解释为准。
2.合同主体
2.1甲方
甲方指进行跨境基金投资的机构或个人，应具备合法的投资资格和资金来源。
2.2乙方
乙方指提供跨境基金交易结算服务的机构，应具备相应的资质和业务许可。
3.资金结算
3.1资金划拨
（1）甲方应按照乙方的要求，通过约定的银行账户将资金划拨至乙方指定的账户。
（2）资金划拨的金额应与甲方实际投资金额相符。
3.2结算方式
（1）乙方应采用实时结算方式，确保甲方资金的安全和及时到账。
（2）结算过程中，乙方应遵循相关法律法规和行业标准。
3.3结算时间
（1）乙方应在收到甲方划拨的资金后，立即进行结算。
（2）如遇特殊情况，乙方应提前通知甲方，并尽力缩短结算时间。
4.交易管理
4.1交易流程
（1）甲方应按照乙方提供的交易流程进行操作。
（2）乙方应确保交易流程的规范性和透明性。
4.2交易限制
（1）甲方在进行交易时，应遵守乙方设定的交易限制。
（2）乙方有权根据市场情况和法律法规，对交易限制进行调整。
4.3交易记录
（1）乙方应妥善保管交易记录，并保证记录的准确性和完整性。
（2）甲方有权查询交易记录，乙方应提供便利。
5.风险控制
5.1风险评估
（1）乙方应定期对跨境基金交易风险进行评估。
（2）评估结果应作为调整交易策略和管理措施的依据。
5.2风险预警
（1）乙方应建立风险预警机制，及时发现和报告潜在风险。
（2）甲方应关注乙方发布的风险预警信息，并采取相应措施。
5.3风险应对措施
（1）乙方应制定风险应对措施，以降低风险发生的可能性和影响。
（2）甲方应配合乙方采取风险应对措施，共同维护交易安全。
6.保密条款
6.1保密信息
（1）本合同中的保密信息包括但不限于：交易数据、财务数据、业务策略等。
（2）保密信息仅限于合同双方知晓，不得泄露给任何第三方。
6.2保密义务
（1）合同双方应承担保密义务，未经对方同意，不得披露、使用或复制保密信息。
（2）保密义务在本合同有效期内及终止后均适用。
6.3违约责任
（1）如一方违反保密义务，应承担违约责任，包括但不限于赔偿对方损失。
（2）违约责任的具体计算方式由双方另行协商确定。
8.法律适用与争议解决
8.1法律适用
本合同适用中华人民共和国法律，并按照中国法律解释。
8.2争议解决
（1）任何因本合同产生的或与本合同有关的争议，应通过友好协商解决。
（2）如果协商无法解决争议，任何一方均可将争议提交至双方共同选择的仲裁机构进行仲裁。
（3）仲裁应按照中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）的仲裁规则进行。
（4）仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。
9.合同生效与终止
9.1合同生效
本合同自双方签署之日起生效，除非另有约定。
9.2合同终止
（1）合同到期自然终止。
（2）任何一方违反合同约定，经另一方书面通知后，可立即终止合同。
（3）因不可抗力导致合同无法履行，合同可终止，且双方互不承担责任。
10.通知与送达
10.1通知方式
（1）除非另有约定，所有通知应以书面形式发送。
10.2送达地址
（1）本合同的任何一方提供的送达地址是正式的通信地址
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