筹资活动流程与关键风险控制.pptx

筹资活动流程与关键风险控制演讲人：日期：

目录CATALOGUE01筹资活动业务流程概述02筹资活动核心业务流程03筹资计划与实施04关键风险控制点05监督与评价机制

01筹资活动业务流程概述CHAPTER

筹资活动定义指企业根据自身的资金需求，通过一定渠道和方式，向投资者或债权人等筹集资金的行为。筹资活动的重要性筹资活动是企业资金循环的起点，是企业生存和发展的必要条件，也是企业调整资本结构、实现战略目标的重要手段。筹资活动的定义与重要性

筹资决策阶段确定筹资目标、筹资规模和筹资方式，制定筹资方案和筹资策略。筹资执行阶段按照筹资方案落实资金，签订借款合同或发行证券，完成资金筹集。筹资使用阶段将筹集到的资金投入到企业的生产经营活动中，确保资金使用效益。筹资偿还阶段按照借款合同或证券的约定，按时还本付息，履行还款义务。筹资活动的基本流程框架

负责筹资活动的总体策划、资金筹集和运用，协调各部门之间的关系，编制和执行筹资计划。根据企业的战略规划和投资计划，提出资金需求，参与筹资方案的制定和评估。负责筹资活动的法律事务，确保筹资活动合法合规，防范法律风险。对筹资活动进行最终决策，承担筹资活动的风险和责任，确保筹资活动的顺利进行。筹资活动的主要参与部门与职责财务部门投资部门法务部门企业管理层

02筹资活动核心业务流程CHAPTER

初步方案对初步方案进行优化，考虑资金成本、风险控制和可行性等因素，确定最佳筹资方案。方案优化拟定筹资计划书详细阐述筹资方案，包括筹资用途、预计筹资效益、还款计划等，为后续审批提供依据。根据企业资金需求，初步制定筹资方案，包括筹资方式、筹资规模、筹资结构等。提出筹资方案

筹资方案论证财务部门论证由财务部门对筹资方案进行财务可行性分析，包括资金需求、成本、收益等方面的评估。风险评估相关部门评审对筹资方案可能面临的风险进行全面评估，如市场风险、信用风险、流动性风险等，制定相应的风险应对措施。组织企业内部相关部门对筹资方案进行评审，确保方案的科学性和可行性。123

筹资方案审批内部审批企业内部的决策机构对筹资方案进行审批，确保方案符合企业发展战略和财务目标。外部审批根据筹资方式，可能需要向银行、股东等外部机构或个人进行审批，获得必要的筹资许可。签订筹资协议与筹资方签订正式筹资协议，明确双方的权利和义务，确保筹资活动的合法性和有效性。

03筹资计划与实施CHAPTER

筹资计划制定确定筹资目标与规模明确筹资目的，确定所需资金规模和来源。030201编制筹资预算预测筹资成本，制定合理预算方案。筹资方案设计与评估设计多种筹资方案，评估各方案的可行性和风险。

筹资材料准备准备相关资料，如企业营业执照、财务报告、项目可行性报告等。筹资谈判与签约与投资人或金融机构进行谈判，确定筹资条件和协议内容，签订筹资合同。筹资款项到位按照筹资合同规定，及时足额筹集并支付筹资款项。筹资过程监控对筹资过程进行监控和管理，确保筹资活动顺利进行。筹资实施过程

04关键风险控制点CHAPTER

市场调研与分析充分了解行业状况、市场供需、竞争格局，为筹资方案提供决策依据。筹资方案可行性风险控制方案设计与评估制定多种筹资方案，评估各方案的可行性、风险与收益。风险应对与预案预测可能出现的风险，制定应对措施和预案，确保筹资方案顺利实施。

审批流程制定并严格执行审批标准，确保筹资方案符合公司战略规划和风险控制要求。审批标准审批监督加强审批过程的监督和管理，防止出现违规操作和审批失误。明确审批程序，确保筹资方案经过合法、合规的审批流程。审批过程风险控制

资金使用风险控制资金使用计划制定详细的资金使用计划，确保资金投向符合筹资方案要求。资金监控与审计风险预警与处置对资金使用情况进行全程监控和审计，及时发现和纠正问题。建立风险预警机制，及时发现和处置资金使用中的风险，确保资金安全。123

05监督与评价机制CHAPTER

筹资活动监督体系监督主体包括内部监督机构、外部审计机构、投资者等，对筹资活动进行全面监督督方式通过定期或不定期的审计、检查、评估等方式进行监督，确保监督的及时性和有效性。监督内容重点关注筹资活动的合法性、合规性、风险性等方面，确保筹资活动符合法律法规和公司章程规定。监督结果将监督结果及时反馈给相关部门和人员，对存在的问题进行整改和纠正。

建立科学的绩效评价体系，对筹资活动的效益和风险进行全面评估，为公司决策提供重要参考。明确筹资活动各参与方的责任和义务，对违反规定、造成损失的责任人进行严肃追究，落实责任追究制度。根据绩效评价结果和责任追究情况，建立相应的奖惩机制，激励和约束相关人员的行为。通过绩效评价和责任追究，不断优化筹资活动流程和管理制度，提高公司的筹资效益和风险管理水平。绩效评价与责任追究绩效评价责任追究奖惩机制持续改进