公司法律合规性风险评估.pptx

公司法律合规性风险评估;法律合规性风险概述

合规管理体系构建基础

劳动用工法律风险评估

反垄断与反不正当竞争风险

数据安全与个人信息保护

反腐败与商业贿赂防范

行业特定法规合规性审查;合同法律风险全面筛查

知识产权侵权风险防控

环境与安全生产法律风险

财税法律合规性专项审计

国际贸易合规风险预警

刑事法律风险红线识别

合规改进与持续监控体系;法律合规性风险概述;合规性指企业及其员工在经营活动中遵循法律法规、行业标准、内部规章制度及道德规范的行为准则。其核心在于通过系统性管理避免因违规导致的行政处罚、民事赔偿或刑事责任。;;;合规管理体系构建基础;合规制度框架搭建要求;分层管理职责;;劳动用工法律风险评估;;工时制度与薪酬福利合规性审查;年假补偿纠纷处置;反垄断与反不正当竞争风险;市场支配地位滥用行为识别;商业合作中的垄断协议风险;;数据安全与个人信息保护;GDPR/《个人信息保护法》合规要点;安全评估与备案制度;72小时双重报告义务;反腐败与商业贿赂防范;岗位轮岗审计;资质与背景调查;;行业特定法规合规性审查;;跨区域合规差异;分类统计近三年金融业反洗钱罚单（单笔最高超2亿元）、医疗行业骗保案件（涉及刑责占比38%）、科技企业数据泄露事件（平均处罚金额达年营收3%）等数据，提炼高频违规点。;合同法律风险全面筛查;条款公平性评估;书面往来归档体系;涉外合同法律适用条款优化;知识产权侵权风险防控;专利覆盖范围分析;检查企业保密协议、访问权限控制及物理/电子保密措施的落地情况，识别员工离职交接、第三方合作等环节的泄密隐患。;开源软件使用合规性专项评估;环境与安全生产法律风险;手续缺失调查;危废处理全流程合规性审查;安全生产责任事故法律后果;财税法律合规性专项审计;;税收优惠政策适用风险;依据《企业会计准则第36号》，逐项核对关联方名单是否涵盖实际控制人、关键管理人员亲属控制企业等隐蔽关联关系，披露遗漏可能导致监管处罚。;国际贸易合规风险预警;;国际制裁名单动态监控方案;申报文件完整性;刑事法律风险红线识别;单位犯罪构成要件分析;;;合规改进与持续监控体系;;??规数字化监控平台建设;多维度风险识别框架;