2023年证券从业资格考试证券交易模拟试题答案及解析.docx

证券从业资格考试证券交易模拟试题答案及解析

一、单项选择题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题四个选项中，只有一个符合题意正确答案。多项选择、错选、不选均不得分)

1.()中国证券监督管理委员会同意了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块实施方案。

A.4月

B.4月

C.5月

D.5月

2.金融期权交易是指以()为对象进行流通转让活动。

A.金融期货合约

B.金融远期合约

C.金融期权合约

D.权证

3.回购交易结合了现货交易和远期交易特点，通常在()交易中利用。

A.现货

B.基金

C.股票

D.债券

4.证券企业经营相关业务时，国务院证券监督管理机构依照审慎监管标准和各项业务风险程度能够调整()，但不得少于法律要求限额。

A注册资本最高限额

B.注册资本最低限额

C.实收资本最高限额

D.实收资本最低限额

5.从主动意义上看，证券市场()为证券市场有效配置资源奠定了基础。

A.流动性

B.有效性

C.稳定性

D.风险性

6.证券企业申请文件齐备，证券交易所给予受理，并自受理之日起()个工作日内作出是否同意接纳为会员决定。

A.30

B.20

C.15

D.5

7.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券投资者，未办理指定交易投资者证券暂由()托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

A.证券企业

B.交易参加人

C.中国证券登记结算有限责任企业

D.中国证券登记结算有限责任企业上海分企业

8.市价委托缺点是()。

A.轻易坐失良机，遭受损失

B.必须等市价与限价一致时才有可能成交

C.只有在委托执行后才知道实际执行价格

D.成交速度慢

9.深圳证券交易所要求()申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

A.基金交易

B.债券质押式回购交易

C债券买断式回购交易

D.权证交易

10.从3月25日开始，国债交易率先采取()。

A.全值交易

B.全价交易

C.净价交易

D.净值交易

11.某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是()天，交易日挂牌显示应计利息额是()元。

A.136，1.86

B.134，1.86

C.135，1.84

D.136，1.84

12.上海证券交易所要求采取竞价交易方式，开盘集合竞价时间为每个交易日()。A.9：20～9：30

B.9：25～9：35

C.9：15～9：25

D.9：10～9：20

13.中小企业板上市企业最近一个会计年度审计结果显示企业对外担保余额(合并报表范围内企业除外)超出()且占净资产值()以上(主营业务为担保企业除外)，深圳证券交易所对其股票交易实施退市风险警示。

A.万元，50%

B.1亿元，50%

C.万元，100%

D.1亿元，100%

14.在收购人披露上市企业要约收购情况汇报至维持被收购企业上市地位详细方案实施完成之前，因要约收购造成被收购企业股权分布不符合《企业法》要求上市条件，且收购人持股百分比未超出被收购企业总股本()，证券交易所对其股票交易实施退市风险警示。

A.50%

B.60%

C.75%

D.90%

15.深圳证券交易所证券收盘价经过集合竞价方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价，以当日该证券最终一笔交易()全部交易成交量加权平均价(含最终一笔交易)为收盘价。

A.前1分钟

B.前5分钟

C.前10分钟

D.前15分钟

16.当()以上会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易情形。

A.50%

B.30%

C.20%

D.10%

17.固定收益平台报价交易中，交易商每笔买卖报价数量为()手或其整数倍，报价按每()手逐一进行成交。

A.100，100

B.500，500

C.1000，1000

D.5000，5000

18.对于()达成l5%前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)名称及其买入、卖出金额。

A.日收盘价格涨跌幅偏离值

B.日换手率

C.日价格振幅

D.日成交金额

19.证券经纪商应发挥作用是()。

A.提供证券资产管理

B.提供信息服务

C.提升证券市场效益

D.预防股价波动

20.中国证券监督管