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CATALOGUE目录01事后监管概述02银行事后监管的法律法规03银行事后监管的流程与制度04风险识别与评估方法05监督检查与整改措施06案例分析与实战演练

01事后监管概述

定义事后监管是指银行在完成业务交易或提供服务之后，对客户进行监督和检查的行为，以确保符合相关法规和内部规定。目的事后监管旨在识别、评估、控制和预防潜在风险，确保银行业务合规、稳健运行，并维护客户合法权益。事后监管定义与目的

事后监管的重要性识别风险通过对客户交易和行为的事后监管，银行可以及时发现潜在风险，并采取相应措施予以化解。防范欺诈事后监管有助于银行识别和预防欺诈行为，保护客户