投资咨询及管理服务协议.docVIP

投资咨询及管理服务协议

合同编号：__________

甲方（委托方）：

姓名：__________

身份证号：__________

地址：__________

联系方式：__________

电子邮箱：__________

乙方（受托方）：

公司名称：__________

法定代表人：__________

公司地址：__________

联系方式：__________

电子邮箱：__________

一、总则

1.协议的背景和目的

本协议旨在规范甲、乙双方在投资咨询及管理服务方面的权利和义务，以实现甲方的投资目标并保障双方的合法权益。乙方凭借其专业知识和经验，为甲方提供投资咨询及管理服务。

2.定义和解释

在本协议中，除非上下文另有明确规定，下列术语具有如下含义：

“投资咨询服务”指乙方为甲方提供的有关投资项目的分析、建议和信息等服务。

“投资管理服务”指乙方根据甲方的授权，对甲方的投资资产进行管理和运作的服务。

“投资收益”指甲方投资资产在乙方管理下所产生的收益。

“工作日”指除法定节假日和休息日以外的正常工作日。

二、服务内容

1.投资咨询服务

乙方应根据甲方的投资目标、风险承受能力和财务状况，为甲方提供个性化的投资咨询服务。包括但不限于市场分析、投资项目评估、投资策略建议等。

乙方应及时向甲方提供有关投资市场的信息和动态，解答甲方的投资咨询问题。

2.投资管理服务

乙方应根据甲方的授权，对甲方的投资资产进行管理和运作。包括但不限于资产配置、投资组合调整、交易执行等。

乙方应按照勤勉尽责的原则，管理甲方的投资资产，保证投资资产的安全和增值。

三、服务费用及支付方式

1.费用标准

投资咨询服务费用为每年投资资产总额的__%，投资管理服务费用为每年投资收益的__%。

2.支付时间和方式

甲方应在每年的__月__日前，将投资咨询服务费用支付至乙方指定的银行账户。

投资管理服务费用应在每个投资项目结束后，根据实际投资收益进行结算，甲方应在收到乙方的费用结算通知后的__个工作日内，将费用支付至乙方指定的银行账户。

3.其他费用说明

如因投资项目产生的交易费用、税费等，由甲方承担。

四、双方的权利和义务

1.甲方的权利和义务

甲方有权了解乙方的投资咨询及管理服务情况，有权要求乙方提供相关的投资报告和信息。

甲方应按照本协议的约定，及时向乙方支付服务费用。

甲方应向乙方提供真实、准确、完整的投资信息和资料，以便乙方为其提供投资咨询及管理服务。

甲方应遵守乙方制定的投资策略和风险控制措施，不得擅自干预乙方的投资决策和管理行为。

2.乙方的权利和义务

乙方有权根据本协议的约定，收取服务费用。

乙方应按照勤勉尽责的原则，为甲方提供专业的投资咨询及管理服务，保证甲方的投资资产安全和增值。

乙方应定期向甲方提供投资报告和信息，如实反映投资资产的运作情况和收益情况。

乙方应严格遵守保密义务，不得向第三方泄露甲方的投资信息和资料。

五、投资决策与执行

1.投资策略的制定

乙方应根据甲方的投资目标、风险承受能力和财务状况，制定个性化的投资策略。投资策略应包括资产配置、投资组合、风险控制等方面的内容。

乙方应在制定投资策略前，充分了解甲方的投资需求和风险偏好，并与甲方进行充分的沟通和协商。

投资策略应经甲方书面确认后，方可实施。

2.投资决策的程序

乙方应根据投资策略，制定投资决策方案。投资决策方案应包括投资项目的选择、投资金额、投资期限、预期收益等方面的内容。

投资决策方案应经乙方内部的投资决策委员会审议通过后，方可实施。

乙方应在实施投资决策方案前，将投资决策方案的内容告知甲方，并征求甲方的意见。甲方如有异议，应在__个工作日内提出，双方应进行协商解决。如甲方未在规定的时间内提出异议，则视为甲方同意投资决策方案。

3.投资的执行与监控

乙方应根据投资决策方案，负责投资项目的具体执行工作。包括但不限于签订投资合同、办理投资手续、进行投资交易等。

乙方应建立健全的投资监控机制，对投资项目的运作情况进行实时监控。如发觉投资项目存在风险或异常情况，应及时采取措施进行处理，并及时告知甲方。

乙方应定期对投资项目进行评估和总结，根据投资项目的实际情况，及时调整投资策略和投资决策方案。

六、风险提示与披露

1.投资风险的提示

投资具有风险性，甲方应充分认识到投资可能带来的损失。乙方应向甲方充分揭示投资的风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。

乙方应根据甲方的风险承受能力，为甲方提供适合的投资建议和投资产品。甲方应根据自己的风险承受能力和投资目标，谨慎选择投资产品和投资方案。

2.信息披露的内容和方式

乙方应定期向甲方披露投资资产的运作情况和收益情况，包括但不限于投