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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库
第一部分单选题(500题)
1、符合（）规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】：D
2、将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（）特点。
A.集合理财
B.组合投资
C.风险共担
D.分散风险
【答案】：A
3、关于基金宣传推介材料的规范性要求，以下描述错误的是（）
A.应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险
B.提及基金评价机构评价结果的，应当列明基金评价机构的名称及评价日期。
C.推介货币市场基金的，应当提示基金投资人，购买货币市场基金等于将资金作为存款存放在银行
D.登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度
【答案】：C
4、下列对私募股权基金的表述中，正确的是()。
A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式
B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资
C.投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产
D.在实施过程中附带了考虑将来的退出机制
【答案】：D
5、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（）。
A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购
B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点
C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买人的证券
D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券
【答案】：B
6、关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（）。
A.股票反映的是一种所有权关系；基金反映的是一种信托关系
B.股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证
C.基金、股票、债券都是反映的一种信托关系
D.投资者购买债券后就成为公司的股东，投资者购买基金份额就变成基金的受益人
【答案】：A
7、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少（）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
A.5秒钟
B.10秒钟
C.5分钟
D.10分钟
【答案】：A
8、（）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
A.监事会
B.董事会
C.股东会
D.督察长
【答案】：D
9、基金管理人和基金托管人加入协会的，为（）。
A.联席会员
B.特别会员
C.临时会员
D.普通会员
【答案】：D
10、关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是()
A.LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点
B.LOF和ETF通常为主动管理型基金
C.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
D.LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价
【答案】：B
11、（）对公司的合规管理承担最终责任。
A.股东
B.董事会
C.督察长
D.总经理
【答案】：B
12、下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。
A.罚款
B.提示改正
C.出具监管警示函
D.暂停办理相关业务
【答案】：A
13、（2017年真题）关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展作用，下列表述错误的是（）。
A.促进证券市场合理定价
B.证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信心
C.不同类型的证券投资基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉
D.防止证券市场过度投机
【答案】：B
14、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（）报告。
A.董事会
B.中国证监会
C.中国证监会相关派出机构
D.以上选项都正确
【答案】：D
15、(2017年)关于投资者教育，下列描述正确的是（）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】：D
16、监事会对经营管理的业务监督说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：D
17、私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括（）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】：A
18、下列不是1997年以前设立的基金（即老基金）存在的问题是
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