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测绘企业内部审核程序管理办法

一、总则

1.1目的

为确保测绘企业质量管理体系持续符合相关标准要求，有效运行并不断改进，及时发现和纠正体系运行中的问题，特制定本内部审核程序管理办法。通过规范内部审核流程，提高审核的科学性、公正性与有效性，保障测绘成果质量，增强企业市场竞争力。

1.2适用范围

本办法适用于企业内部对质量管理体系覆盖的所有部门、场所、活动及过程的审核，包括与测绘项目策划、实施、成果交付及售后服务等相关的各个环节。

1.3引用标准

《质量管理体系基础和术语》（GB/T19000）

《质量管理体系要求》（GB/T19001）

《测绘单位质量管理体系通用要求》（CH/T1042）等相关测绘行业标准及法律法规

二、职责分工

2.1审核领导小组

组成：由企业高层领导，包括总经理、质量负责人、技术负责人等组成。

职责：

审批内部审核计划与方案，确保审核工作与企业战略目标一致。

任命审核组长及审核员，对审核团队的组建进行把关。

听取审核结果汇报，对重大审核发现的问题及改进措施进行决策，协调资源保障改进工作实施。

2.2质量部门

负责策划与组织：制定年度内部审核计划，确定审核频次、范围、方法等关键要素；根据审核计划，提前准备审核所需的文件、记录表格等资料。

审核实施协助：协助审核组长开展审核工作，如联系受审核部门，协调审核时间与进度，提供必要的后勤支持。

跟踪与监督：对审核发现的不符合项的整改情况进行跟踪，定期检查整改进度，确保整改措施有效实施，对整改效果进行验证并向审核领导小组汇报。

2.3审核组长

任命与资质：由审核领导小组任命，应具备丰富的测绘专业知识、质量管理经验，熟悉内部审核流程与技巧，持有相关内审员资格证书。

职责：

根据年度审核计划，制定具体审核方案，明确审核目的、范围、依据、日程安排及审核分工等细节。

组织审核前的准备会议，向审核员传达审核任务与要求，分配审核工作；在审核过程中，负责协调审核员之间的工作，解决审核中出现的争议与问题。

编制审核报告，汇总审核发现的问题，客观评价质量管理体系运行情况，提出改进建议与措施，并向审核领导小组汇报审核结果。

2.4审核员

选拔与培训：由质量部门推荐，审核领导小组批准。审核员需经过质量管理体系及内部审核相关知识的培训，具备独立开展审核工作的能力。

职责：

根据审核方案，收集与审核相关的信息与证据，通过查阅文件、记录，现场观察，与员工交流等方式，客观公正地进行审核检查。

详细记录审核发现的不符合项，包括不符合事实描述、涉及的标准条款或文件要求等；对不符合项进行初步分析，提出整改建议。

协助审核组长完成审核报告的编写，参与不符合项整改措施的评审，对整改情况进行跟踪验证。

2.5受审核部门

配合审核：为审核工作提供必要的工作条件，如安排合适的时间接受审核，提供所需的文件、资料、设备及人员协助等。

问题整改：针对审核发现的不符合项，制定切实可行的整改措施，明确整改责任人与整改期限，按计划实施整改，并及时向审核组长与质量部门反馈整改进展情况。

预防与改进：分析不符合项产生的原因，举一反三，采取预防措施，防止类似问题再次发生；同时，积极参与质量管理体系的持续改进工作，提出改进意见与建议。

三、内部审核程序

3.1审核策划

年度计划制定：质量部门每年年底前，依据企业质量管理体系运行状况、外部法规标准变化、客户反馈及以往审核结果等因素，制定下一年度内部审核计划。计划应明确审核的时间安排（一般每年至少进行一次全面审核，对重点部门或关键过程可适当增加审核频次）、审核范围（覆盖所有部门、业务流程及质量管理体系要素）、审核方式（如集中式审核、滚动式审核等）。

审核方案编制：审核组长在每次审核前[X]周，根据年度审核计划编制具体审核方案。审核方案包括审核目的、范围、依据（相关标准、法律法规、企业质量管理体系文件等）、审核组成员及分工、审核日程安排（精确到每天的审核部门、审核内容及时间分配）、审核方法（如文件审查、现场检查、抽样调查等）。审核方案需经审核领导小组审批后实施。

3.2审核准备

文件收集与审查：审核员在审核前[X]天，收集与受审核部门相关的质量管理体系文件，如质量手册、程序文件、作业指导书、记录表单等，进行初步审查，熟悉相关文件要求，确定审核重点与检查要点。

检查表编制：审核员根据文件审查结果，结合审核方案要求，针对每个受审核部门或过程编制检查表。检查表应涵盖审核依据的标准条款或文件要求，明确检查内容、检查方法及抽样方案，确保审核的全面性与系统性，避免审核的随意性与遗漏。检查表需经审核组长审核确认。

通知受审核部门：审核组长在审核前[X]天，将审核通知发送给受审核部门，通知内容包括审核目的、范围、时间安排、审核组成员等信息，要求受审核部门做好审核准备