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2025年证券法规知识梳理试题及答案(6)

一、单项选择题

1.以下哪项不属于《证券法》规定的证券发行方式？

A.首次公开发行

B.增发

C.配股

D.要约收购

答案：D

2.以下哪项不属于证券交易的一般原则？

A.公开、公平、公正

B.自愿、有偿、诚实信用

C.遵守国家法律法规

D.遵循市场规律

答案：D

3.以下哪个机构负责对证券公司进行监管？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.中国国债协会

答案：A

4.证券公司开展证券经纪业务，应当遵守以下哪项规定？

A.不得接受客户的全权委托

B.不得为客户融资融券

C.不得为客户交易提供担保

D.不得为客户提供投资建议

答案：C

5.以下哪个不属于证券公司应当在财务报表中披露的信息？

A.净资产

B.负债

C.股东权益

D.营业外收入

答案：D

6.以下哪项不是证券交易场所的职能？

A.提供证券交易服务

B.制定证券交易规则

C.监督证券交易行为

D.直接参与证券交易

答案：D

二、多项选择题

1.以下哪些属于证券市场的参与者？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券公司

D.证券交易场所

答案：ABCD

2.以下哪些属于证券交易中的禁止行为？

A.操纵市场

B.内幕交易

C.欺诈客户

D.编造、传播虚假信息

答案：ABCD

3.以下哪些属于证券发行的信息披露内容？

A.公司基本情况

B.财务报表

C.业务发展

D.股东结构

答案：ABCD

4.以下哪些属于证券公司应当遵守的风险管理原则？

A.风险可控

B.信息披露

C.客户利益优先

D.合规经营

答案：ACD

5.以下哪些属于证券投资者保护的内容？

A.提供投资教育

B.建立投资者投诉处理机制

C.设立投资者保护基金

D.加强信息披露

答案：ABCD

三、判断题

1.证券公司应当建立健全内部控制制度，确保客户交易安全。（对/错）

答案：对

2.证券公司开展证券经纪业务，可以接受客户的全权委托。（对/错）

答案：错

3.证券发行人应当在证券发行过程中，真实、准确、完整地披露相关信息。（对/错）

答案：对

4.证券公司可以直接参与证券交易。（对/错）

答案：错

5.证券交易场所应当制定证券交易规则，监督证券交易行为。（对/错）

答案：对