中小企业板块证券上市事宜协议9篇.docxVIP

中小企业板块证券上市事宜协议9篇

篇1

甲方（上市企业）：XXXX股份有限公司

乙方（证券交易所）：XXXX证券交易所

鉴于甲方申请其股票在乙方的中小企业板块上市，乙方向甲方提供中小企业板块股票上市服务，双方本着平等、自愿、诚信的原则，经协商一致，签订本协议。

第一条上市服务内容

乙方负责为甲方提供中小企业板块股票上市服务，包括但不限于：

1.上市辅导：乙方向甲方提供上市辅导，包括法律法规、交易所规则、信息披露等方面的培训，确保甲方具备上市资格。

2.上市申请：乙方协助甲方完成上市申请，包括向相关监管机构提交申请材料、协调审批流程等。

3.上市交易：乙方为甲方提供上市交易服务，确保甲方股票在中小企业板块正常交易。

4.持续督导：乙方对甲方进行持续督导，确保甲方遵守相关法律法规和交易所规则，规范运作。

第二条双方权利与义务

1.甲方的权利与义务：

甲方应确保其符合中小企业板块的上市条件，包括盈利能力、经营稳定性、信息披露准确性等方面的要求。

甲方应积极配合乙方的上市辅导和督导工作，确保相关工作的顺利进行。

甲方应遵守相关法律法规和交易所规则，规范运作，维护投资者合法权益。

2.乙方的权利与义务：

乙方应严格按照相关法律法规和交易所规则的要求，为甲方提供规范、公正的上市服务。

乙方应确保中小企业板块的交易秩序，保障投资者的合法权益。

乙方应对甲方进行持续督导，监督其规范运作，并及时处理违规行为。

第三条协议期限与终止

1.本协议自双方签字之日起生效，有效期为一年。协议到期后，如双方无异议，可自动续签。

2.在协议有效期内，如出现以下情形之一，乙方有权单方终止本协议：

甲方不符合中小企业板块的上市条件，且未在乙方规定的期限内整改达标。

甲方在上市过程中存在严重违规行为，严重影响中小企业板块的声誉和交易秩序。

甲方未按照本协议约定履行相关义务，严重影响乙方的工作进展和效果。

3.协议终止后，乙方应协助甲方完成相关手续的交接工作，并确保甲方的股票在中小企业板块的正常交易不受影响。

第四条争议解决与适用法律

1.本协议的争议解决适用中华人民共和国相关法律法规。

2.如双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

3.在争议解决期间，除涉及争议部分外，其他条款仍应继续履行。

第五条其他事项

1.本协议未尽事宜，可由双方另行协商补充。补充协议与本协议具有同等法律效力。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

3.本协议自双方签字之日起生效，有效期为一年。协议到期后，如双方无异议，可自动续签。双方应严格遵守本协议的各项条款，全面履行各自的义务。如一方违约，应承担相应的法律责任。

篇2

甲方（公司）：[公司名称]

乙方（证券交易所）：[证券交易所名称]

鉴于甲方拟将其证券在乙方的中小企业板块上市，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所上市规则》等法律法规，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：

一、上市证券信息

1.上市证券名称：[公司证券名称]

2.上市证券种类：股票/债券

3.上市证券代码：[证券代码]

4.上市证券发行总量：[发行总量]

5.上市证券上市时间：[上市时间]

二、上市费用

1.甲方应支付乙方中小企业板块证券上市费用，具体费用包括但不限于：上市申请费、审核费、信息披露费、交易手续费等。

2.甲方应在签订本协议之日起[费用支付时间]内，将上述费用支付至乙方指定账户。

三、信息披露

1.甲方应按照《中华人民共和国证券法》和乙方的信息披露要求，及时、准确、完整地披露其财务状况、经营成果、现金流量等重要信息。

2.甲方应通过乙方指定的信息披露平台，向社会公众发布相关公告和报告。

3.甲方应确保其披露的信息的真实性、准确性和完整性，如因信息披露不实或遗漏导致乙方或投资者损失的，甲方应承担相应的法律责任。

四、交易与结算

1.甲方应在乙方指定的交易时间内，通过乙方的交易系统进行证券交易。

2.甲方应确保其交易的合法性和合规性，如因违规交易导致乙方或投资者损失的，甲方应承担相应的法律责任。

3.甲方应通过乙方的结算系统进行证券结算，并确保结算资金的及时、准确和安全。

五、监管与自律

1.甲方应遵守乙方的监管规定和自律要求，包括但不限于：不得操纵市场、不得内幕