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央企合规培训体系建设与实施路径
演讲人：
日期:
06
长效保障机制建设
目录
01
合规管理基础认知
02
政策法规框架解析
03
合规体系构建要素
04
重点领域风险防控
05
培训实施路径设计
01
合规管理基础认知
合规管理定义与核心内涵
01
合规管理定义
合规管理是指企业为防范和化解合规风险，确保自身经营管理活动与法律法规、行业准则和企业内部规章制度相一致，而制定并实施的系列管理措施。
02
合规管理核心内涵
合规管理的核心在于企业自我约束、自我规范，通过建立健全的合规管理机制，实现对企业经营活动的全面监控和风险防范。
央企合规特殊性要求
央企的特殊地位
央企作为国家经济的重要组成部分，具有特殊的地位和作用，其合规管理不仅关系到企业自身的生存和发展，还关系到国家经济的稳定和安全。
01
央企合规的特殊要求
央企必须严格遵守国家法律法规和行业准则，加强内部管理，防范和化解合规风险，同时还需要承担社会责任，发挥表率作用。
02
国际合规监管趋势
随着全球化的深入发展，国际合规监管趋势日益加强，各国政府和国际组织对企业合规提出了更高的要求，企业需要加强合规管理，以适应国际市场的变化和竞争。
国际合规监管趋势
国际合规监管趋势对央企提出了更高的要求，央企需要加强对国际法律法规和国际规则的了解和研究，建立健全的合规管理体系，提高合规风险防范能力。同时，央企还需要加强与国际同行的交流与合作，共同推动全球合规监管的发展。
国际合规监管对央企的影响
02
政策法规框架解析
国内合规核心法律法规
《中华人民共和国企业国有资产法》
01
规定央企的经营管理、产权行使等方面应遵循的法律规范。
《中华人民共和国监察法》
02
规定对国企、央企及其工作人员实施监察的法律程序和标准。
《合规管理体系指南》
03
国家标准化委员会发布的关于企业合规管理体系的建设、实施、评定和改进的指南标准。
《反商业贿赂管理体系》等
04
旨在预防和发现企业中的贿赂行为，确保企业廉洁经营。
如《银行业金融机构合规风险管理指引》等，对银行、证券、保险等金融行业的合规管理提出明确要求。
行业专项监管政策
金融行业
如《石油天然气行业合规管理指引》等，对能源勘探、开发、运输等环节进行合规管理。
能源行业
如《通信行业合规管理指引》等，对通信企业的合规经营、信息安全等方面进行规范。
通信行业
国际合规标准对接
包括人权、劳工标准、环境保护和反腐败等方面的十项原则，是企业全球运营应遵循的基本社会责任。
联合国《全球契约》
如ISO19600等，为企业建立合规管理体系提供了国际通用的指导。
国际标准化组织（ISO）制定的合规管理体系标准
旨在防止全球洗钱和恐怖融资活动，对企业的合规管理提出了具体要求。
反洗钱金融行动特别工作组（FATF）的建议
03
合规体系构建要素
合规组织架构设计
合规管理部门
设立独立的合规管理部门，负责制定和执行合规政策，确保公司的业务活动符合法律法规的要求。
01
合规风险识别与评估
建立有效的合规风险识别机制，定期评估公司的合规风险，制定相应的风险应对措施。
02
合规培训与宣传
组织合规培训和宣传活动，提高员工的合规意识和风险意识，促进合规文化的形成。
03
制度流程标准化建设
合规管理制度
信息化支持
流程标准化
制定全面的合规管理制度，包括合规审查、合规报告、合规检查等方面，确保各项合规工作的有序进行。
将合规要求嵌入到公司的业务流程中，实现流程标准化和自动化，降低合规风险。
建立合规管理信息系统，实现合规信息的快速传递和处理，提高合规管理的效率和准确性。
合规文化培育机制
合规激励机制
通过多种渠道宣传合规理念，让员工了解合规的重要性和公司的合规要求。
合规意识教育
合规理念宣传
建立合规激励机制，对合规工作表现优秀的员工给予表彰和奖励，激发员工的合规积极性。
定期组织合规意识教育活动，如合规培训、案例分析等，提高员工的合规意识和风险识别能力。
04
重点领域风险防控
投资并购合规审查
境外投资并购
央企在境外投资并购时，需严格遵守当地法律法规，防范政治风险、法律风险和财务风险。
境内投资并购
合规审查机制
在境内投资并购时，需遵循公平、公正、公开的原则，防范国有资产流失，确保并购合规。
建立完善的投资并购合规审查机制，对投资项目进行全流程合规审查，确保投资决策的合规性。
1
2
3
央企在国际贸易中需遵守国际贸易规则、国际条约和惯例，防范贸易壁垒和反倾销、反补贴等贸易风险。
国际贸易合规管控
跨国贸易合规
在进出口业务中，需严格遵守关税法规，依法申报、缴纳关税，防范偷税、漏税风险。
关税合规
加强对贸易伙伴的合规审查，防范与不良贸易伙伴合作带来的风险。
贸易伙伴合规
数据安全合规保障
数据保护法规
央企需遵守国家及地方的数据保护
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