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中国上市公司治理结构优化与监管机制创新研究

目录

一、内容概括．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.1研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.1.1中国资本市场发展现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

1.1.2上市公司治理问题凸显．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

1.1.3优化治理与创新监管的必要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

1.2国内外研究文献综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

1.2.1国外公司治理理论发展．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

1.2.2国内公司治理研究现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

1.2.3治理结构优化与监管机制创新研究评述．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

1.3研究内容与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

1.3.1主要研究内容框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

1.3.2研究方法与技术路线．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

1.4研究创新点与局限性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

1.4.1研究的主要创新之处．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

1.4.2研究存在的不足．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

二、中国上市公司治理结构现状分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

2.1上市公司治理结构构成．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

2.1.1股东权利与义务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

2.1.2董事会结构与功能．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

2.1.3监事会职责与作用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

2.1.4高级管理层权责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

2.2上市公司治理机制运行．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

2.2.1决策机制有效性分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

2.2.2监督机制有效性分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

2.2.3激励与约束机制有效性分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

2.3上市公司治理存在的主要问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

2.3.1股东权利保护不足．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

2.3.2董事会独立性欠缺．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

2.3.3监督机制流于形式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

2.3.4信息披露质量有待提高．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

2.3.5激励约束机制不完善．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

三、上市公司治理结构优化路径．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43

3.1完善股权结构，保护股东权益．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44

3.1.1优化股本结构，防止一股独大．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47

3.1.2强化中小股东话语权．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48

3.1.3探索股权质押、对赌等创新模式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49

3.2健全董事会结构，提升决策效率．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51

3.2.1优化董事会规模与组成．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．52

3.2.2提高独立董事比例与质量．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．