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试论仲裁协议对未签署当事人效力

摘要:仲裁协议效力法理基础是建立在协议法原理基础之上,所以,大家通常会以传统协议法中“意思自治”、“协议相对性”等标准来认定仲裁协议效力。不过伴随协议相对性突破理论提出,仲裁协议效力范围也随之发生了改变——效力范围扩张是其发展总趋势。本文就仲裁协议对未签署人效力问题进行分析,并得出仲裁协议效力扩张约束未签署人可能性和合理性。

引言

仲裁协议,是当事人一致同意将其之间某种特定法律关系所产生业已存在或未来可能发生之多种争议交付仲裁书面协议,是整个仲裁制度基石。《中国仲裁法》(下简称《仲裁法》)要求仲裁机构应该将有效仲裁协议作为受理案件前提,没有仲裁协议,仲裁机构不予受理。一项有效仲裁协议对当事人含有严格约束力,是仲裁机构受理案件、行使管辖权、进入仲裁程序和作出裁决基础。即双方当事人签署仲裁协议是仲裁得以进行前提,所以,一方当事人假如没有在仲裁协议上签字,就不受仲裁协议约束,这是传统公认标准。不过伴随经济不停发展,实践复杂多样化,法学理论更新,尤其是在20世纪70年代以来仲裁在国际商事中越来越受到重视,不少国家立法、司法和仲裁实践以及仲裁理论逐步认可仲裁协议对未签署当事人含有约束力。仲裁协议效力范围不停扩展肯定是仲裁制度发展趋势,仲裁协议“胳膊”正在“伸长”。

一、仲裁实践现实状况及中国仲裁协议效力扩张约束未签署当事人表现

仲裁作为当事人在自愿基础上达成协议,将其纠纷交由非司法机构第三人裁决处理纠纷方法,以其专业、灵活、快捷、独立等特征,日益受到商事领域当事人认可和接收。而仲裁协议作为整个仲裁制度大厦基石,是仲裁得以顺利进行前提。一份有效仲裁协议效能关键有四方面:第一授予仲裁机构或仲裁员以仲裁之管辖权;第二排除法院管辖权;第三指导仲裁程序;第四给予仲裁裁决强制实施效力。

如上述,仲裁协议效力范围及于当事人、被选择仲裁机构以及法院,分别产生仲裁协议对当事人效力,对仲裁机构效力和对法院效力。所以,确定仲裁当事人范围也就成为了仲裁协议效力范围关键了。仲裁协议当事人是指基于有效仲裁协议有权开启、参与仲裁程序并受仲裁裁决约束当事方。[1]依据中国仲裁法要求,确定仲裁协议当事人标准是是否在仲裁书面协议上签字,以签署了仲裁协议证实双方存在着仲裁意思表示,受到仲裁协议效力约束。所以,仲裁协议标准上只对签字当事人发生效力,对未签署人是没有约束力。不过,伴随民商事交易方法发展和手段现代化,新型法律关系和更复杂法律关系主体出现,仲裁协议效力范围不停扩展肯定是仲裁制度发展趋势,仲裁协议对未签署当事人产生约束力理论研究和司法实践也随之发展起来了。

中国仲裁协议效力扩张约束未签署当事人具体表现在仲裁协议一方当事人被合并、分立情形下仲裁协议效力不受影响。

当事人被合并、分立或终止情况,依据《仲裁法》第19条要求:“仲裁协议独立存在,协议变更、解除、终止或者无效,不影响仲裁协议效力。”《中国协议法》(下简称《协议法》)第90条要求:“当事人签订协议后合并,由合并后法人或者其她组织行使协议权利,推行协议义务。当事人签订协议后分立,除债权人和债务人另有约定以外,由分立法人或者其她组织对协议权利和义务享受连带债权,负担连带债务。”根据协议法原理将仲裁权利和义务视同其她民事权利义务能够为协议主体继承者所继承,指明了协议主体一方正当更新不影响协议对方地位,不影响仲裁协议效力,这与《协议法》要求一致,也与大多数国家做法是一致。[2]所以,在仲裁协议有效情形下,签订仲裁协议主体发生合并、分立或者终止,其权利义务继受者与仲裁协议相对方未达成新仲裁协议或未达成放弃仲裁协议时,原仲裁协议对各方当事人还是含有约束力,各方当事人应该根据原仲裁协议,经过仲裁处理争议。这就是中国将仲裁协议效力范围扩展到未签署当事人具体表现。

二、国际上仲裁协议效力扩张到未签署当事人理论标准及其评述

仲裁协议对未签署人产生约束力特定情形关键有两种情况:一是仲裁协议缺乏“书面”及“签署”等形式要件;二是仲裁协议基于法律要求及运行对特定第三方(权利义务承继者)产生效力,具体表现为特定第三方并非仲裁条款签署一方,但却因法律要求及运行所产生特定事实:如代理、代位权行使、协议主体变更、协议项下权利义务转让等成为原协议一方当事人(仲裁条款签署方)权利义务承继者,由此,原仲裁协议对其产生了效力,使得仲裁协议适用范围扩展到了未签字第三方当事人。尽管仲裁协议对未签署方产生拘束力已在理论上为部分学者所论证,并在不少仲裁及司法判例中为仲裁员和法官所确定,不过,应该看到,国际上立法现在在部分问